交银施罗德优择答复纯信得过立混杂型
证券投资基金基金合同
基金管理东说念主：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管东说念主：中信银行股份有限公司
二零二五年一月
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 序论
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权力义务，范例基金运作。
“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资
基金信息表露管理办法》(以下简称“《信息表露办法》”)、
《公开召募灵通式证券
投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他相关法律法
规。
益。
二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有轻易，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过火他相关规定享有权力、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、交银施罗德优择答复纯信得过立混杂型证券投资基金由基金管理东说念主依照
《基金法》、基金合同过火他相关规定召募，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资
价值及市集出路等作出本色性判断或者保证。
基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当稳健阅读基金合同、基金招募证明书、基金居品贵府纲要等信息
基金合同
表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有轻易，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法则的强制性规定不一致，应当以届时有用的法律法则的规定为准。
六、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭
证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的
刊行东说念主及境表里来回机制关系的风险可能顺利或蜿蜒成为本基金风险。具体风险
烦请查阅本基金招募证明书“风险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金金钱投资于
存托凭证或采纳不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭
证。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《交银施罗德优择答复纯真配
置混杂型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充
择答复纯信得过立混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正
和补充
证券投资基金招募证明书》过火更新
基金基金份额发售公告》
基金基金居品贵府纲要》过火更新
司法解释、行政规定以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲述等
《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每
作念出的纠正
《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念
出的纠正
《信息表露办法》：指《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁
布机关对其每每作念出的纠正
《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
其每每作念出的纠正
实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
基金合同
时作念出的纠正
会
务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
办法》及关系法律法则规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
证券投资试点办法》及关系法律法则规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行中国
境内证券投资的境外机构投资者
东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销
售办事条约，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结
算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等
基金合同
管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司拜托办理登记业务的机构
管理的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐明的
日历
产清理收场，清理效率报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得突出 3 个月
灵通日
《业务公法》：指《中国证券登记结算有限连累公司灵通式证券投资基金
及证券公司聚拢金钱管理筹办份额登记及资金结算业务指南》过火后纠正，是规
范基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主
和投资东说念主共同征服
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
基金合同
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
基金份额持有东说念主办事的用度
取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。两类基金份额分设不同的基金代码，
并隔离公布基金份额净值和基金金钱净值
的，且不从本类别基金金钱入彀提销售办事费的基金份额
用的，且从本类别基金金钱入彀提销售办事费的基金份额
告规定的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完
成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购央求的一种投资方式
加上基金转换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转换中转入
央求份额总和后的余额）突出上一灵通日基金总份额的 10%的情形
行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
本息、基金应收申购款过火他金钱的价值总和
基金合同
值和基金份额净值的过程
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购
与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受
限的新股及非公开辟行股票、金钱扶持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或
来回的债券等
互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表露
网站）等媒介
事件
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
交银施罗德优择答复纯信得过立混杂型证券投资基金
二、基金的类别
混杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型灵通式
四、基金的投资宗旨
本基金在贬抑风险并保持基金金钱讲究的流动性的前提下，通过纯真的金钱
确立策略和积极主动的投资管理，力图为投资者提供恒久稳健的投资答复。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募证明书的规定践诺。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额的类别
本基金根据认购/申购用度、赎回用度及销售办事费收取方式的不同，将基
金份额分为不同的类别。对投资者收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度的，
且不从本类别基金金钱入彀提销售办事费的基金份额，称为 A 类基金份额；对
投资者不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度的，且从本类别基金金钱中
计提销售办事费的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额隔离诞生基金代码。由于基金用度的不同，本
基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将隔离打算基金份额净值和基金金钱净值并
单独公告。本基金在召募期灵通 A 类基金份额和 C 类基金份额的认购，投资东说念主
可自行采纳认购的基金份额类别。除非基金管理东说念主在将来条件熟悉后另行公告开
通关系业务，本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。
基金合同
在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不
利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行顺应顺次后，基金管理东说念主可停
止某类基金份额类别的认购/申购、转圜现存基金份额类别的费率水平或者增多
新的基金份额类别等，转圜实施前基金管理东说念主需与基金托管东说念主协商一致并实时公
告并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有东说念主大会。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金管理东说念主届时发布的转圜销售机构的关系公告。
除法律法则另有规定外，任何与基金份额发售相关确当事东说念主不得提前发售基
金份额。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机构确
实接纳到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明效率为准。对于认购央求及认
购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询。
顺应法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。投资东说念主认购 A 类基金
份额在认购时支付认购用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类
别基金金钱入彀提销售办事费。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募证明书中列
示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金合同
基金认购份额具体的打算方法在招募证明书中列示。
认购份额余额的处理方式在招募证明书中列示。
三、基金份额认购金额的限制
可屡次认购，认购央求仍是登记机构受理不得清除。
体限制请参看招募证明书。
体限制和处理方法请参看招募证明书。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
管理东说念主依据法律法则及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法
定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理收场基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动收尾
前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式
如若召募期限届满，未兴盛基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列连累：
期活期入款利息；
基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱界限
《基金合同》收效后，结合二十个职责日基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或
者基金金钱净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期敷陈中赐与表露。连
续六十个职责日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金金钱净值低于
同的约定投入清理顺次，不需召开基金份额持有东说念主大会。
法律法则另有规定时，从其规定。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回风光
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主
在招募证明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业
风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的灵通日实时辰
投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回
所、深圳证券来回所的平素来回日的来回时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时
间变更或其他非凡情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应
的转圜，但应在实施日前依照《信息表露办法》的相关规定在指定媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同收效之日起不突出 3 个月运行办理申购，具体业务办
理时辰在申购运行公告中规定。
基金管理东说念主自基金合同收效之日起不突出 3 个月运行办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回运行公告中规定。
在细则申购运行与赎回运行时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依
照《信息表露办法》的相关规定在指定媒介上公告申购与赎回的运行时辰。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或转换
央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行打算；
基金合同
经登记机构受理的不得清除；
原则，对该持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记阐明日历
在先的基金份额先赎回，登记阐明日历在后的基金份额后赎回，以细则被赎回基
金份额的持有期限和所适用的赎回费率。
基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行转圜。基金管理东说念主
必须在新公法运行实施前依照《信息表露办法》的相关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的顺次
投资东说念主必须根据销售机构规定的顺次，在灵通日的具体业务办理时辰内提议
申购或赎回的央求。投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构规定的方式备足申购
资金，投资东说念主在提交赎回央求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、
赎回央求不成立。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，若申购资金在规定时辰内
未全额到账则申购不成立。投资东说念主全额托付申购款项，申购成立；登记机构阐明
基金份额时，申购收效。
投资东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东说念主
赎回央求凯旋后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发
生多半赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。
基金管理东说念主或基金管理东说念主拜托的登记机构应以来回时辰收尾前受理有用申
购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求日（T 日），在平素情况下，本基金登
记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来回的有用性进行阐明。T 日提交的有用申
请，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东说念主。
基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的阐明
基金合同
时辰进行转圜，并必须在转圜实施日前按照《信息表露办法》的相关规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售
机构确乎接纳到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明效率
为准。对于央求的阐明情况，投资者应实时查询。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规定请参见招募证明书。
具体规定请参见招募证明书。
参见招募证明书。
基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，
具体请参见招募证明书或关系公告。
份额和最低基金份额保留余额的数目限制。基金管理东说念主必须在转圜实施前依照
《信息表露办法》的相关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金金钱中
计提销售办事费。
数点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T 日的基金份额净值在今日收市后打算，并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇特
殊情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延打算或公告。
理方式详见《招募证明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，
并在招募证明书中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的各类基金份额
基金合同
净值，有用份额单元为份。
募证明书》。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率由基金管理东说念主决定，
并在招募证明书中列示。赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额乘以当日各类基
金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
列入基金财产。
基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。各类基金份额的
赎回用度纳入基金财产的比例详见招募证明书，未归入基金财产的部分用于支付
登记费和其他必要的手续费。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于
体的打算方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的规定细则，并在招募证明
书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内转圜费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的相关规定在指定媒
介上公告。
场情况制定基金促销筹办，针对投资东说念主如期和不如期地开展基金促销行动。在基
金促销行动时间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主
顺应调低基金申购费率和赎回费率。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：
投资东说念主的申购央求。
基金金钱净值。
基金合同
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
记机构的非常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系
统或基金管帐系统无法平素运行。
格且采纳估值时间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。
份额的比例突出 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形时。出现上述情形时，
基金管理东说念主有权将上述申购央求一齐或部分阐明失败。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂
停接受投资东说念主的申购央求时，基金管理东说念主应当根据相关规定在指定媒介上刊登暂
停申购公告。如若投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。
在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。
基金金钱净值。
受投资东说念主的赎回央求。
格且采纳估值时间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确
基金合同
认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支
付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基
金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量
占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期阐明并支付，并以后续
灵通日的基金份额净值为依据打算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基
金合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未
获受理部分赐与清除。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业
务的办理并公告。
九、多半赎回的情形及处理方式
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金
转换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转换中转入央求份额
总和后的余额)突出前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。
当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的金钱组合情状决定
全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才能支付投资东说念主的一齐赎回央求时，
按平素赎回顺次践诺。
（2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰辛或认
为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大
波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，
将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被清除。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，
基金合同
直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回
部分作自动缓期赎回处理。
本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求突出上一日基金总
份额 20%的情形下，基金管理东说念主有权采纳如下措施：对于该类基金份额持有东说念主当
日突出 20%的赎回央求，不错对其赎回央求缓期办理；对于该类基金份额持有东说念主
未突出上述比例的部分，基金管理东说念主不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部
分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。关联词，如
该类基金份额持有东说念主在当日采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将
被清除。
（3）暂停赎回：结合 2 个灵通日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管
理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支
付赎回款项，但不得突出 20 个职责日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募证明书规定的其他方式在 3 个来回日内讲述基金份额持有东说念主，证明相关处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
办法》的相关规定，不迟于重新灵通日，在指定媒介上刊登基金重新灵通申购或
赎回公告，并公布最近一个灵通日的基金份额净值。
十一、基金转换
基金管理东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换
费，关系公法由基金管理东说念主届时根据关系法律法则及本基金合同的规定制定并公
告，并提前示知基金托管东说念主与关系机构。
十二、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形
基金合同
而产生的非来回过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其它非来回过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东说念主。
秉承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法通知将基金份额持有东说念主理有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基
金登记机构要求提供的关系贵府，对于顺应条件的非来回过户央求按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规定的标准收取转托管费。
十四、如期定额投资筹办
基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹办，具体公法由基金管理东说念主另
行规定。投资东说念主在办理如期定额投资筹办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募证明书中所规定的如期定
额投资筹办最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记
机构认同、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金上市来回和场内申购赎回业务
在将来系统条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据关系证券来回所上市交
易公法安排本基金上市来回和/或灵通场内申购赎回业务事宜。具体上市来回和/
或灵通场内申购赎回的安排由基金管理东说念主届时提前发布公告，并示知基金托管东说念主
与关系机构。场内申购赎回业务按照证券来回所及登记机构的关系业务公法办
理。
十七、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通
过中国证监会认同的来回风光或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构
基金合同
办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。
十八、其他业务
在顺应法律法则及中国证监会规定的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持
有东说念主利益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理东说念主可制定相应的业务公法，并依照《信息表露办法》的相关规定进行公
告。
基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务
一、基金管理东说念主
（一） 基金管理东说念主简况
称号：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易捕快区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
法定代表东说念主：张宏良
诞诞辰期：2005 年 8 月 4 日
批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字2005128 号
组织体式：有限连累公司
注册老本：2 亿元东说念主民币
存续期限：继续筹办
磋磨电话：（021）61055050
（二） 基金管理东说念主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或拜托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动权力，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权力或者
实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供办事的外部机构；
（16）在顺应相关法律、法则的前提下，制定和转圜相关基金认购、申购、
赎回、转换等的业务公法；
（17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹办方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金隔离
管理，隔离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳顺应合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法顺应《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定打算并公告基金净值信息，
基金合同
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他相关规定，履行信息表露及
敷陈义务；
（12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他相关规定另有规定外，在基金信息公开表露前应予守密，不
向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额持有
东说念主分拨基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关规定召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时辰发出，况且
保证投资者大要按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临闭幕、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会
并讲述基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿连累，其补偿连累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行动承担连累；
基金合同
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权力或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金管理东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银
行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：中信银行股份有限公司（简称：中信银行）
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东说念主：方合英
成迅速间：1987 年 4 月 20 日
批准诞生文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：489.35 亿元东说念主民币
存续时间：继续筹办
（二） 基金托管东说念主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全
支撑基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
基金合同
协助开立股指期货业务关系账户及来回编码、为基金办理证券、期货来回资金清
算；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）以憨厚信用、费力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）诞生特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业风光，配备满盈的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金隔离诞生账户，孤立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；
（5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助开
立股指期货业务关系账户及来回编码，按照《基金合同》的约定，根据基金管理
东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规定另有
规定外，在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管理东说念主打算的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息表露事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见，说
明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若
基金管理东说念主有未践诺《基金合同》规定的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采纳
了顺应的措施；
基金合同
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按规定制作关系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或相关规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关规定，召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临闭幕、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会
和银行业监督管理机构，并讲述基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿连累，其补偿
连累不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有
东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
灭亡类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
基金合同
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章并按照基金合同和招募证明书的规定央求赎回或转让其持有的基
金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）稳健阅读并征服《基金合同》、招募证明书等信息表露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息表露，实时应用权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》间隔的
有限连累；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）征服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系来回及业
务公法；
（10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每的更新和
补充，并保证其确切性；
（11）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
律法则、基金合同和中国证监会另有规定的除外：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准和提高销售办事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会顺次；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就灭亡事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
持有东说念主大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售办事费和其他应由本基金或基金
份额持有东说念主承担的用度；
（2）法律法则要求增多的基金用度的收取；
基金合同
（3）在法律法则和《基金合同》规定的范围内且在对现存基金份额持有东说念主
利益无本色性不利影响的前提下转圜本基金的申购费率、调低赎回费率、变更或
增多收费方式、转圜基金份额类别；
（4）因相应的法律法则、登记机构的关系业务公法发生变动而应当对《基
金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；
（6）在法律法则允许及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，
基金推出新业务或办事；
（7）在不违背法律法则及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提
下，基金管理东说念主、登记机构、销售机构转圜相关基金认购、申购、赎回、转换、
收益分拨、非来回过户、转托管等业务的公法；
（8）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的以
外的其他情形。
不到 200 东说念主或基金金钱净值结合 60 个职责日低于 5000 万元，本基金管理东说念主将提
前间隔本基金合同，按照关系法律法则和基金合同的约定投入清理顺次，不需召
开基金份额持有东说念主大会。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管理东说念主召集；
提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合；
基金合同
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合；
开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或忖度代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、侵扰；
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事顺次和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权拜托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设磋磨东说念主姓名及磋磨电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲述的其他事项。
中证明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、拜托的公证机关过火联
系方式和磋磨东说念主、书面表决主见寄交的截止时辰和收取方式。
基金合同
决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主
到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面讲述基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见
的计票遵循。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主
持有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托解说顺应法律法则、《基金合
同》和会议讲述的规定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用基金份额应不少于在
权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式在表决戒指日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个职责日内连
基金合同
续公布关系指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按
照会议讲述规定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金
管理东说念主经讲述不参加收取书面表决主见的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主顺利出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的基金份额持有东说念主
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表基金
总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面主见或授权
他东说念主代表出具书面主见；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的
代理东说念主出具的拜托东说念主理有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托解说符
正当律法则、《基金合同》和会议讲述的规定，并与基金登记机构记载相符。
网罗、电话、短信等其他非书面方式由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权；
本基金亦可采纳网罗、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方
式结合的方式召开基金份额持有东说念主大会并表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在
会议讲述中列明，会议顺次比照现场开会和通信方式开会的顺次进行。
五、议事内容与顺次
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并（法律法则、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、法律法则及《基金合
同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会询查的其他
基金合同
事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条规定顺次细则和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经询查后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主
看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主
姓名（或单元称号）和磋磨方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以
相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换
基金合同
基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律
法则、基金合同和中国证监会另有规定的除外）以相当决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交
顺应会议讲述中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
顺应会议讲述规定的表决主见视为有用表决，表决主见暗昧不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或灭亡项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议运行后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行
后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表
担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当
场公布计票效率。
（3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在通知表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
基金合同
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
八、收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决定的事项自表决通过之日起收效，召集东说念主应当自通
过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采纳
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主
大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、本部分对基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事顺次、表决条
件等规定，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被
取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和转圜，
无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
基金合同
第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和顺次
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形
（一） 基金管理东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责间隔：
（二） 基金托管东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换顺次
（一） 基金管理东说念主的更换顺次
的新任基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，新任基金管理东说念主应当顺应法律法则及
中国证监会规定的履历条件；
金管理东说念主；
持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告；
基金合同
料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主办理基金管理业务的叮属手续，临
时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接纳。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主核
对基金金钱总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主相关的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换顺次
的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，新任基金托管东说念主应当顺应法律法则及
中国证监会规定的履历条件；
金托管东说念主；
持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金金钱总值和净
值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和顺次
基金合同
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过火他相关规定缔结
托管条约。
缔结托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值打算、收益分拨、信息表露及相互监督等关系事宜中的权力
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理
和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主拜托的其他顺应条件的机构
办理。基金管理东说念主拜托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订拜托代
理条约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清理及基金来回阐明、披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来回
过户等事宜中的权力和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
转圜，并依摄影关规定于运行实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿连累，但司法强制搜检情形及法律
法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的办事；
法承担相应的补偿连累；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资宗旨
本基金在贬抑风险并保持基金金钱讲究的流动性的前提下，通过纯真的金钱
确立策略和积极主动的投资管理，力图为投资者提供恒久稳健的投资答复。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的
股票（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债
券（含国债、央行单据、金融债、场地政府债、企业债、公司债、可转债（含可
分离来回可转换债券）、可交换公司债、次级债、中期单据、短期融资券、超等
短期融资券、中小企业私募债等）、金钱扶持证券、货币市集用具、银行入款、
股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须
顺应中国证监会关系规定）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应
顺次后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%，
股票金钱按照基金所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值忖度（轧
差打算)；权证的投资比例不突出基金金钱净值的 3%；每个来回日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以
内的政府债券的比例忖度不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货
合约价值，不得突出基金金钱净值的 10%；基金在职何来回日日终，持有的卖出
期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%。
如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履
行顺应顺次后，不错转圜上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金充分知道基金管理东说念主的筹商上风，在分析和判断宏不雅经济周期和金融
市集运行趋势的基础上，从上至下纯真转圜基金大类金钱确立比例和股票行业配
置比例，细则债券组合久期和债券类别确立；在严谨长远的股票和债券筹商分析
基金合同
基础上，从下到上精选股票和债券；在保持总体风险水平相对雄伟的基础上，力
争获取投资组合的较高答复。
本基金在分析和判断国表里宏不雅经济风光的基础上，通过“从上至下”的定
性分析和定量分析相结合，形成对不同大类金钱市集的展望和判断，在基金合同
约定的范围内细则固定收益类金钱、权益类金钱和现款的确立比例，并跟着市集
运行情状以及各类证券风险收益特征的相对变化，动态转圜大类金钱的投资比
例，有用贬抑基金金钱运格调险，提高基金金钱风险转圜后收益。
本基金主要运用交银施罗德股票筹商分析方法等投资分析用具，在把执宏不雅
经济运行趋势和股票市集行业轮动的基础上，充分利用公司股票筹商团队“自下
而上”的主动选股才能，从有着讲究增长出路的行业中精选具有投资后劲的股票
构建投资组合。具体分以下两个档次进行股票挑选：
（1）行业采纳和确立
基金管理东说念主采纳多身分的定性与定量相结合的分析和展望方法，细则宏不雅及
行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资
时机，据此挑选出预期具有讲究增长出路的上风行业，把执行业景气交替带来的
投资契机。
（2）个股精选
本基金在前述行业优选的基础上，根据下述标准挑选出其中具有投资后劲的
上市公司构建股票池并从中精选个股，且需兴盛以下要求：
竞争上风，销售收入或利润突出行业平均水平；
外）；
基金合同
对上述重心上市公司进行内在价值的评估和成长性追踪筹商，在明确的价值
评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。
本基金投资存托凭证的策略依照境内上市来回的股票投资策略践诺。
本基金的债券投资采纳主动的投资管理方式，取得与风险相匹配的投资收
益，以终了在一定进程上侧目股票市集的系统性风险和保证基金金钱的流动性。
在全球经济的框架下，本基金管理东说念主对宏不雅经济运行趋势过火引致的财政货
币战略变化作出判断，运用数目化用具，对将来市集利率趋势及市集信用环境变
化作出展望，并详尽斟酌利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风
险的大小、流动性的好坏等身分，构造债券组合。在具体操作中，本基金将纯真
运用久期贬抑策略、类属确立策略、收益率弧线确立策略、杠杆放大策略以及信
用债、可转债、金钱扶持证券投资等多种策略，获取债券市集的恒久雄伟收益。
（1）久期管理策略
在全球经济的框架下，本基金管理东说念主对宏不雅经济运行趋势过火引致的财政货
币战略变化作念出判断，密切追踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏锐目的，运用数
量化用具，对将来市集利率趋势进行分析与展望，并据此细则合理的债券组合目
标久期。
（2）债券的类属确立
本基金定性和定量地分析不同类属债券类金钱的信用风险、流动性风险过火
经风险转圜后的收益率水平或盈利才能，通过相比或合理预期不同类属债券类资
产的风险与收益率变化，细则并动态地转圜不同类属债券类金钱间的确立比例。
在贬抑信用风险和流动性风险为主的基金总体风险水平的前提下，谋求更高的经
风险转圜后的雄伟收益。
（3）收益率弧线确立策略
本基金将通过预期收益率弧线形态变化来转圜投资组合的头寸。在覆按收益
率弧线的基础上，将细则采纳枪弹策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲
线的形变中赢利。
（4）杠杆放大策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金将通过正回购融入资金并投资于信用
债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价
基金合同
值。
（5）信用债券投资策略
本基金通过交银施罗德的信用债券信用评级目的体系，对信用债券进行信用
评级，并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池。基金司理从信用债券
池中精选债券构建信用债券投资组合。
（6）金钱扶持证券（含金钱收益筹办）投资策略
本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、金钱池结构及金钱池金钱所在行业景
气变化等身分的筹商，展望金钱池将来现款流变化；详尽运用久期管理、收益率
弧线、个券采纳和把执市集来回契机等积极策略，在严格贬抑风险的情况下，通
过信用筹商和流动性管理，采纳风险转圜后的收益高的品种进行投资，以期取得
恒久雄伟收益。
（7）可转换债券投资策略
本基金对于可转换债券股性的筹商将实足依托于公司投研团队对标的股票
的筹商，在此基础上利用可转换债券订价模子，充分斟酌转债刊行后宗旨转债标
的股票股价波动率可能出现的变化，对宗旨转债的股性进行合理订价。通过对标
的转债股性与债性的合理订价，竭力于寻找出被市集低估的品种，构建本基金可转
换债券的投资组合。
（8）中小企业私募债券投资策略
本基金投资中小企业私募债将重心存眷其信用风险和流动性风险，详尽斟酌
信用基本面、债券收益率和流动性等要素，在信用风险可控的前提下，追求合理
答复。本基金采纳从下到上的方法建立妥当中小企业私募债的信用评级体系，对
个券进行信用分析，根据里面的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进
行严格筛选过滤：重心分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结构、盈利能
力、偿债才能、现款活水对等诸多身分，对主体所刊行债券进行打分和投资价值
评估，分数高于里面投资级要求才能入库投资。在投资是详尽斟酌虑信用基本面、
债券收益率和流动性，采纳刊行主体禀赋优良，估值合理且畅通相对充分的品种
进行适度投资。
本基金的权证投资以权证的市集价值分析为基础，配以权证订价模子寻求其
合理估值水平，以主动式的科学投资管理为技能，充分斟酌权证金钱的收益性、
基金合同
流动性及风险性特征，通过金钱确立、品种与类属采纳，追求基金金钱雄伟确当
期收益。
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。
本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投
资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特质。套期保值将主要采纳流动性好、
来回活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货
市集运行趋势的筹商，并结搭伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。
基金管理东说念主针对股指期货来回制订严格的授权管理轨制和投资决策经过，确
保筹商分析、投资决策、来回践诺及风险贬抑各法子的孤立运作，并明确关系岗
位职责。此外，基金管理东说念主建立股指期货来回决策部门或小组，并授权特定的管
理东说念主员负责股指期货的投资审批事项。
四、投资限制
基金的投资组合应衔命以下限制：
（1）股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%，股票金钱按照基金
所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值忖度（轧差打算)；
（2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不
低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证
券的 10%；
（5）本基金持有的一齐权证，其市值不得突出基金金钱净值的 3%；
（6）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有的灭亡权证，不得突出该权证的
（7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得突出上一来回日基金资
产净值的 0.5%；
（8）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类金钱扶持证券的比例，不得突出
基金金钱净值的 10%；
基金合同
（9）本基金持有的一齐金钱扶持证券，其市值不得突出基金金钱净值的
（10）本基金持有的灭亡(指灭亡信用级别)金钱扶持证券的比例，不得突出
该金钱扶持证券界限的 10%；
（11）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类金钱扶持
证券，不得突出其各类金钱扶持证券忖度界限的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱扶持证券。
基金持有金钱扶持证券时间，如若其信用品级下落、不再顺应投资标准，应在评
级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基
金金钱净值的 40%，本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1
年，债券回购到期后不得缓期；
（15）本基金若投资股指期货，则：
金金钱净值的 10%；
和，不得突出基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、权证、金钱扶持证券、买入返售金融金钱（不含质押
式回购）等；
的股票总市值的 20%；
打算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定，即占基金金钱的
不得突出上一来回日基金金钱净值的 20%；
基金合同
当保持不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（16）本基金的基金金钱总值不得突出基金金钱净值的 140%；
（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得突出基金金钱净值的
（18）本基金投资畅通受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会关系规
定，与基金托管东说念主在基金托管条约中明确基金投资畅通受限证券的比例，根据比
例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险贬抑轨制，谨防流动
性风险、法律风险和操格调险等多样风险；
（19）本基金管理东说念主管理的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通
期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得突出该上市公司
可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的
可畅通股票，不得突出该上市公司可畅通股票的 30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值忖度不得突出基金金钱净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外
的身分甚而基金不顺应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱
的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺；
（23）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺
贬抑东说念主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联来回的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，衔命持有东说念主
利益优先原则，谨防利益轻易，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公
平合理价钱践诺。关系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与
表露。首要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立
董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
基金合同
除上述第（2）、
（12）、
（15）项第 6）目、
（20）、
（21）项外，因证券、期货
市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投
资比例不顺应上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行转圜，
但中国证监会规定的非凡情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日
起运行。
法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律
法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应顺次后，
则本基金投资不再受关系限制。
为调遣基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽连累的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不高洁的证券来回行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会规定谢却的其他行动。
如法律、行政法则或监管部门取消上述谢却性规定，如适用于本基金，基金
管理东说念主在履行顺应顺次后，本基金可不受上述规定的限制。
五、功绩相比基准
势的指数，由中证指数公司编制和调遣，是在上海和深圳证券市集中考中 300
只 A 股看成样本编制而成。该指数样本对沪深市集的消失度高，具有讲究的市
场代表性，投资者不错便捷地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数
引进外洋指数编制和管理的告诫，编制方法明晰透明，具有孤立性和讲究的市集
基金合同
流动性；与市集举座进展具有较高的关系度，且指数历史进展强于市集平均收益
水平，适勾通为本基金权益类金钱投资的功绩相比基准；
数样本涵盖国债、战略性银行债、交易银行债、场地企业债、中期单据以及证券
公司短期融资券等券种，大要详尽反应我国债券市集的举座投资收益情况，妥当
看成本基金固定收益类金钱投资的功绩相比基准。
根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准大要客不雅、合理
地反应本基金的风险收益特征。
如若上述基准指数住手打算编制或更更称号，或者今后法律法则发生变化，
又或者市集推出更具巨擘、且更大要表征本基金风险收益特征的指数，则本基金
管理东说念主可与本基金托管东说念主协商一致后，转圜或变更本基金的功绩相比基准并实时
公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金是一只混杂型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基
金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
七、基金管理东说念主代表基金应用激动及债权东说念主权力的处理原则及方法
护基金份额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不妥利益。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券、股指期货合约、银行入款本息、
基金应收申购款过火他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、
基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账
户相孤立。
四、基金财产的支撑和贬责
本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律连累，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣
押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的规定贬责外，基金财产不得被处
分。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章清除或者被照章宣告停业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
基金合同
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券来回风光的来回日以及国度法律法则
规定需要对外表露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、生息用具和其它投资等继续以公允价值计量的金
融金钱及欠债。
三、估值方法
（1）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，采纳市价细则公允
价值；估值日无市价，但最近来回日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构
未发生影响证券价钱的首要事件的，采纳最近来回市价细则公允价值。
（2）对存在活跃市集的投资品种，如估值日无市价，且最近来回日后经济
环境发生了首要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件的，可参考
相通投资品种的现行市价及首要变化等身分，转圜最近来回市价，细则公允价值。
（3）当投资品种不存在活跃市集，采纳市集参与者广阔认同，且被以往市
场践诺来回价钱考据具有可靠性的估值时间，细则投资品种的公允价值。
（4）如有充足根由以为按原有方法进行估值不成客不雅反应上述金钱或欠债
公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允
价值的方法估值。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票践诺。
（6）存在关系法律法则以及监管部门有关系范例的，从其规定。如有新增
事项，按监管部门最新规定估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法则的规定或者未能充分调遣基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据相关法律法则，基金金钱净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐连累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分询查后，仍无法达成一致的主见，按照
基金合同
基金管理东说念主对基金金钱净值的打算效率对外赐与公布。
四、估值顺次
额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规
定的，从其规定。
基金管理东说念主于每个职责日隔离打算 A 类基金份额、C 类基金份额的基金资
产净值及基金份额净值，并按规定公告。如遇非凡情况，经中国证监会同意，可
以顺应蔓延打算或公告。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职责日对基金金钱估值
后，将基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主依据基金合同和关系法律法则的规定对外公布。
五、估值失实的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后第 4 位以内（含第 4 位)发生估值
失实时，视为基金份额净值失实。
由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的措施后
仍不成发现该失实，进而导致基金金钱净值打算失实形成投资东说念主或基金的损失，
以及由此形成以后来回日基金金钱净值打算顺延失实而引起的投资东说念主或基金的
损失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责补偿。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的时弊形成估值失实，导致其他当事东说念主遇到损失的，时弊
的连累东说念主应当对由于该估值失实遇到损不当事东说念主（“受损方”)的顺利损失按下述
“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿连累。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平无法料念念、无法幸免、
基金合同
无法不服，则属不可抗力，按照下述规定践诺。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵府灭失或被失实处理或形成其他错
误等，因不可抗力原因出现估值失实确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿连累，但
因该估值失实取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实连累方应及
时谐和各方，实时进行更动，因更动估值失实发生的用度由估值失实连累方承担；
由于估值失实连累方未实时更动已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估
值失实连累方对顺利损失承担补偿连累；若估值失实连累方已经积极谐和，况且
有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更动而未更动，则其应当承担相应补偿责
任。估值失实连累方支吾更动的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值失实已得
到更动。
（2）估值失实的连累方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责，
况且仅对估值失实的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值失实连累方仍支吾估值失实负责。如若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还
或不一齐返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实连累
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事
东说念主享有要求托付不妥得利的权力；如若取得不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不妥得
利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值失实连累方。
（4）估值失实转圜采纳尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
（5）按法律法则规定的其他原则处理估值失实。
估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺次如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生
的原因细则估值失实的连累方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失
进行评估；
基金合同
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的连累方进行
更动和补偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基
金登记机构进行更动，并就估值失实的更动向相关当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值打算出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并采纳合理的措施预防损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主
应当公告。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
营业时；
基金份额持有东说念主的利益，决定蔓延估值；
格且采纳估值时间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管理东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的阐明
用于基金信息表露的各类别基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东说念主负
责打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日来回收尾后打算
当日的各类别基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对
净值打算效率复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和关系
法律法则的规定对基金净值赐与公布。
八、非凡情形的处理
基金合同
时弊不看成基金金钱估值失实处理。
司及登记结算公司发送的数据失实等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必
要、顺应、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该失实而形成的基金份额净值计
算失实，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿连累。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应
积极采纳必要的措施放松或排除由此形成的影响。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.6%年费率计提。管理费的打算
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，
由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个职责日从基金财产中一次性支付给基金管理
东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金合同
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，
由基金托管东说念主复核后于次月首日起第 3 个职责日从基金财产中一次性支付给基
金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历
顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前
一日 C 类基金金钱净值的 0.2%年费率计提。打算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值
C 类基金份额销售办事费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金管理东说念主向基金托管东说念主发送 C 类基金份额销售办事费划款指示，基金托管东说念主复
核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理
东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，
支付日历顺延。
C 类基金份额的销售办事费将特意用于本基金的推行、销售与基金份额持有
东说念主办事。
规及相应条约规定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财
产中支付。
三、不列入基金用度的花样
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况转圜基金管理费率、基金
托管费率和 C 类基金份额销售办事费率等关系费率。缩小基金管理费率、基金
基金合同
托管费率和 C 类基金份额销售办事费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。基金
管理东说念主必须依摄影关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则
践诺。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已终了收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基
金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东说念主可对其持有的 A 类、C 类
基金份额隔离采纳不同的收益分拨方式；
准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于
面值；
务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金灭亡类别的每份
基金份额享有同均分拨权；
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决议的细则、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息表露办法》的相关规定在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润打算截止日）的时
基金合同
间不得突出 15 个职责日。
法律法则或监管机关另有规定的，从其规定。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记
机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的打算方
法，依照《业务公法》践诺。
基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战略
管帐核算，按摄影关规定编制基金管帐报表；
并以书面方式阐明。
二、基金的年度审计
关系业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换管帐师事务所需按照《信息表露办法》的相关规定在指定媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息表露
一、本基金的信息表露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、
《流动性规定》、《基金合同》过火他相关规定。
二、信息表露义务东说念主
本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组
织。
本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律
法则和中国证监会的规定表露基金信息，并保证所表露信息的确切性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予表露的基金信
息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介表露，并保证基金投资者大要按照《基金合
同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表露的信息贵府。
三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金
信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开表露的信息采纳阿拉伯数字；除相当证明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开表露的基金信息
公开表露的基金信息包括：
基金合同
（一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府纲要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基
金份额持有东说念主大会召开的公法及具体顺次，证明基金居品的特质等波及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主办事等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息
发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募证明书并登载
在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新
一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。
作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。
明的基金纲要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲要的信息发生首要变
更的，基金管理东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品
贵府纲要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募证明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托
管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募证明书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
基金合同
当至少每周在指定网站表露一次 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份
额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日
的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点表露灵通日的 A 类基金份
额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半
年度和年度终末一日的 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和
基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息表露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的打算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年
度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金年
度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所
审计。
基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将
中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上。
基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度敷陈，
将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中
期敷陈或者年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决
策的其他伏击信息”项下表露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈
期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。
基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表露基金组合金钱情况过火
流动性风险分析等。
基金合同
（七）临时敷陈
本基金发生首要事件，相关信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主拜托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；
践诺贬抑东说念主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联来回事项，但中国证监会另有规定的除外；
基金合同
方式和费率发生变更；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）闪现公告
在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额持有东说念主权益的，关系信息表露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开闪现，
并将相关情况立即敷陈中国证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管
东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表露义务的，召集东说念主应当履
行关系信息表露义务。
（十）清理敷陈
基金合同间隔的，基金管理东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作
出清理敷陈。清理敷陈应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审
计，并由讼师事务所出具法律主见书。清理组应当将清理敷陈登载在指定网站上，
并将清理敷陈指示性公告登载在指定报刊上。
（十一）本基金投资股指期货，基金管理东说念主需按照法则要求在季度敷陈、中
期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募证明书（更新）等文献中表露股指期货来回
情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货
基金合同
来回对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资战略和投资宗旨等。
（十二）本基金投资金钱扶持证券，基金管理东说念主应在基金年度敷陈及中期报
告中表露其持有的金钱扶持证券总额、金钱扶持证券市值占基金净金钱的比例和
敷陈期末通盘的金钱扶持证券明细。基金管理东说念主应在基金季度敷陈中表露其持有
的金钱扶持证券总额、金钱扶持证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期末按市值
占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱扶持证券明细。
（十三）中国证监会规定的其他信息。
六、信息表露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定特意部门及
高档管理东说念主员负责管理信息表露事务。
基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息
表露内容与方式准则等法则规定。
基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金如期敷陈、更新的招募证明书、基金居品贵府纲要、基金清理敷陈等公开披
露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊表露本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金
信息，并保证关系报送信息的确切、准确、完满、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需要
在其他环球媒介表露信息，关联词其他环球媒介不得早于指定媒介表露信息，况且
在不同媒介上表露灭亡信息的内容应当一致。
为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计敷陈、法律主见书的专
业机构，应当制作职责底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10
年。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平素投资操作的前提下，自主普及信息表露办事的质地。具体要求应当顺应中
国证监会及自律公法的关系规定。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不
基金合同
得从基金财产中列支。
七、信息表露文献的存放与查阅
照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息表露事项以法律法则规定及本章省俭定的内容为准。
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金
份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
自决议收效后依照《信息表露办法》的规定在指定媒介公告。
二、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：
基金托管东说念主邻接的；
低于 5000 万元情形的；
三、基金财产的清理
成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、具有从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主
员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）
《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组赈济给与基金财产；
基金合同
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理敷陈；
（5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
敷陈出具法律主见书；
（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
停牌或其他畅通受限的情形除外。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余金钱的分拨
依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额在基金合同终
止事由发生时各自基金份额金钱净值的比例细则剩余财产在各类基金份额中的
分拨比例，并在各类基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额
持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈不停帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小
组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
基金合同
第二十部分 负约连累
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法则的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损
害的，应当隔离对各自的行动照章承担补偿连累；因共同行动给基金财产或者基
金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿连累，对损失的补偿，仅限于顺利
损失。关联词发生下列情况的，当事东说念主免责：
定看成或不看成而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大戒指地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》大要赓续履行的应当赓续履行。非负约方当事东说念主在职
责范围内有义务实时采纳必要的措施，预防损失的扩大。莫得采纳顺应措施甚而
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因预防损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可贬抑的身分导致业务出现差错，基金
管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、顺应、合理的措施进行搜检，关联词未能
发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿连累。关联词基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施放松或排除由此造
成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲
裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲
裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决
另有规定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统治。
基金合同
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表签章并在募积攒束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐明后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产清理效率报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》底本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理
东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公风光和营业风光查阅，但应以《基金合同》底本为准。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法则协
商治理。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权力、义务
（一） 基金管理东说念主的权力
根据《基金法》、
《运作办法》过火他相关规定，基金管理东说念主的权力包括但不
限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
理；
（9）担任或拜托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动权力，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权力或者
实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供办事的外部机构；
基金合同
（16）在顺应相关法律、法则的前提下，制定和转圜相关基金认购、申购、
赎回、转换等的业务公法；
（17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。
（二）基金管理东说念主的义务
根据《基金法》、
《运作办法》过火他相关规定，基金管理东说念主的义务包括但不
限于：
（1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹办方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金隔离
管理，隔离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳顺应合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法顺应《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定打算并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他相关规定，履行信息表露及
敷陈义务；
（12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他相关规定另有规定外，在基金信息公开表露前应予守密，不
向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额持有
基金合同
东说念主分拨基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关规定召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时辰发出，况且
保证投资者大要按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临闭幕、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会
并讲述基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿连累，其补偿连累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行动承担连累；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权力或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金管理东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银
行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东说念主的权力
基金合同
根据《基金法》、
《运作办法》过火他相关规定，基金托管东说念主的权力包括但不
限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全
支撑基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
协助开立股指期货业务关系账户及来回编码、为基金办理证券、期货来回资金清
算；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。
（四）基金托管东说念主的义务
根据《基金法》、
《运作办法》过火他相关规定，基金托管东说念主的义务包括但不
限于：
（1）以憨厚信用、费力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）诞生特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业风光，配备满盈的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金隔离诞生账户，孤立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；
（5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助开
基金合同
立股指期货业务关系账户及来回编码，按照《基金合同》的约定，根据基金管理
东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规定另有
规定外，在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管理东说念主打算的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息表露事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见，说
明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若
基金管理东说念主有未践诺《基金合同》规定的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采纳
了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按规定制作关系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或相关规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关规定，召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临闭幕、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会
和银行业监督管理机构，并讲述基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿连累，其补偿
连累不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
基金合同
（21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（五）基金份额持有东说念主的权力
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有
东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
灭亡类别每份基金份额具有同等的正当权益。
根据《基金法》、
《运作办法》过火他相关规定，基金份额持有东说念主的权力包括
但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章并按照基金合同和招募证明书的规定央求赎回或转让其持有的基
金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。
（六）基金份额持有东说念主的义务
根据《基金法》、
《运作办法》过火他相关规定，基金份额持有东说念主的义务包括
但不限于：
（1）稳健阅读并征服《基金合同》、招募证明书等信息表露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息表露，实时应用权力和履行义务；
基金合同
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》间隔的
有限连累；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）征服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系来回及业
务公法；
（10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每的更新和
补充，并保证其确切性；
（11）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的顺次和公法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
律法则、基金合同和中国证监会另有规定的除外：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准和提高销售办事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会顺次；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
基金合同
份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就灭亡事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
持有东说念主大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售办事费和其他应由本基金或基金
份额持有东说念主承担的用度；
（2）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》规定的范围内且在对现存基金份额持有东说念主
利益无本色性不利影响的前提下转圜本基金的申购费率、调低赎回费率、变更或
增多收费方式、转圜基金份额类别；
（4）因相应的法律法则、登记机构的关系业务公法发生变动而应当对《基
金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；
（6）在法律法则允许及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，
基金推出新业务或办事；
（7）在不违背法律法则及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提
下，基金管理东说念主、登记机构、销售机构转圜相关基金认购、申购、赎回、转换、
收益分拨、非来回过户、转托管等业务的公法；
（8）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的以
外的其他情形。
不到 200 东说念主或基金金钱净值结合 60 个职责日低于 5000 万元，本基金管理东说念主将提
前间隔本基金合同，按照关系法律法则和基金合同的约定投入清理顺次，不需召
开基金份额持有东说念主大会。
（二）召集东说念主及召集方式
基金合同
金管理东说念主召集；
提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合；
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合；
开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或忖度代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、侵扰；
益登记日。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事顺次和表决方式；
基金合同
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权拜托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设磋磨东说念主姓名及磋磨电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲述的其他事项。
中证明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、拜托的公证机关过火联
系方式和磋磨东说念主、书面表决主见寄交的截止时辰和收取方式。
决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主
到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面讲述基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见
的计票遵循。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主
持有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托解说顺应法律法则、《基金合
同》和会议讲述的规定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
基金合同
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用基金份额应不少于在
权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式在表决戒指日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个职责日内连
续公布关系指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按
照会议讲述规定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金
管理东说念主经讲述不参加收取书面表决主见的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主顺利出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的基金份额持有东说念主
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表基金
总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面主见或授权
他东说念主代表出具书面主见；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的
代理东说念主出具的拜托东说念主理有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托解说符
正当律法则、《基金合同》和会议讲述的规定，并与基金登记机构记载相符。
网罗、电话、短信等其他非书面方式由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权；
基金合同
本基金亦可采纳网罗、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方
式结合的方式召开基金份额持有东说念主大会并表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在
会议讲述中列明，会议顺次比照现场开会和通信方式开会的顺次进行。
（五）议事内容与顺次
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并（法律法则、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、法律法则及《基金合
同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会询查的其他
事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条规定顺次细则
和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经询查后进行表决，并形成大会决
议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能
主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有
东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持
有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主
姓名（或单元称号）和磋磨方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证
基金合同
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以
相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换
基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律
法则、基金合同和中国证监会另有规定的除外）以相当决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交
顺应会议讲述中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
顺应会议讲述规定的表决主见视为有用表决，表决主见暗昧不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或灭亡项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议运行后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行
后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表
担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当
基金合同
场公布计票效率。
（3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在通知表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决定的事项自表决通过之日起收效，召集东说念主应当自通
过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采纳
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主
大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
（九）本部分对基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事顺次、表决
条件等规定，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容
被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和转圜，
无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、践诺方式
（一）基金收益分拨原则
基金合同
金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基
金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东说念主可对其持有的 A 类、C 类
基金份额隔离采纳不同的收益分拨方式；
准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于
面值；
务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金灭亡类别的每份
基金份额享有同均分拨权；
（二）收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨决议的细则、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息表露办法》的相关规定在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润打算截止日）的时
间不得突出 15 个职责日。
法律法则或监管机关另有规定的，从其规定。
四、与基金财产管理、运用相关用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
基金合同
用度。
（二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.6%年费率计提。管理费的打算
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，
由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个职责日从基金财产中一次性支付给基金管理
东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，
由基金托管东说念主复核后于次月首日起第 3 个职责日从基金财产中一次性支付给基
金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历
顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前
一日 C 类基金金钱净值的 0.2%年费率计提。打算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值
C 类基金份额销售办事费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
基金合同
金管理东说念主向基金托管东说念主发送 C 类基金份额销售办事费划款指示，基金托管东说念主复
核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理
东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，
支付日历顺延。
C 类基金份额的销售办事费将特意用于本基金的推行、销售与基金份额持有
东说念主办事。
法则及相应条约规定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金
财产中支付。
（三）不列入基金用度的花样
基金财产的损失；
目。
（四）基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况转圜基金管理费率、基
金托管费率和 C 类基金份额销售办事费率等关系费率。缩小基金管理费率、基
金托管费率和 C 类基金份额销售办事费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。基
金管理东说念主必须依摄影关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资宗旨
本基金在贬抑风险并保持基金金钱讲究的流动性的前提下，通过纯真的金钱
确立策略和积极主动的投资管理，力图为投资者提供恒久稳健的投资答复。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的
基金合同
股票（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债
券（含国债、央行单据、金融债、场地政府债、企业债、公司债、可转债（含可
分离来回可转换债券）、可交换公司债、次级债、中期单据、短期融资券、超等
短期融资券、中小企业私募债等）、金钱扶持证券、货币市集用具、银行入款、
股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须
顺应中国证监会关系规定）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应
顺次后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%，
股票金钱按照基金所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值忖度（轧
差打算)；权证的投资比例不突出基金金钱净值的 3%；每个来回日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以
内的政府债券的比例忖度不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货
合约价值，不得突出基金金钱净值的 10%；基金在职何来回日日终，持有的卖出
期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%。
如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履
行顺应顺次后，不错转圜上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金充分知道基金管理东说念主的筹商上风，在分析和判断宏不雅经济周期和金融
市集运行趋势的基础上，从上至下纯真转圜基金大类金钱确立比例和股票行业配
置比例，细则债券组合久期和债券类别确立；在严谨长远的股票和债券筹商分析
基础上，从下到上精选股票和债券；在保持总体风险水平相对雄伟的基础上，力
争获取投资组合的较高答复。
本基金在分析和判断国表里宏不雅经济风光的基础上，通过“从上至下”的定
性分析和定量分析相结合，形成对不同大类金钱市集的展望和判断，在基金合同
约定的范围内细则固定收益类金钱、权益类金钱和现款的确立比例，并跟着市集
运行情状以及各类证券风险收益特征的相对变化，动态转圜大类金钱的投资比
基金合同
例，有用贬抑基金金钱运格调险，提高基金金钱风险转圜后收益。
本基金主要运用交银施罗德股票筹商分析方法等投资分析用具，在把执宏不雅
经济运行趋势和股票市集行业轮动的基础上，充分利用公司股票筹商团队“自下
而上”的主动选股才能，从有着讲究增长出路的行业中精选具有投资后劲的股票
构建投资组合。具体分以下两个档次进行股票挑选：
（1）行业采纳和确立
基金管理东说念主采纳多身分的定性与定量相结合的分析和展望方法，细则宏不雅及
行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资
时机，据此挑选出预期具有讲究增长出路的上风行业，把执行业景气交替带来的
投资契机。
（2）个股精选
本基金在前述行业优选的基础上，根据下述标准挑选出其中具有投资后劲的
上市公司构建股票池并从中精选个股，且需兴盛以下要求：
竞争上风，销售收入或利润突出行业平均水平；
外）；
对上述重心上市公司进行内在价值的评估和成长性追踪筹商，在明确的价值
评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。
本基金投资存托凭证的策略依照境内上市来回的股票投资策略践诺。
本基金的债券投资采纳主动的投资管理方式，取得与风险相匹配的投资收
益，以终了在一定进程上侧目股票市集的系统性风险和保证基金金钱的流动性。
在全球经济的框架下，本基金管理东说念主对宏不雅经济运行趋势过火引致的财政货
基金合同
币战略变化作出判断，运用数目化用具，对将来市集利率趋势及市集信用环境变
化作出展望，并详尽斟酌利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风
险的大小、流动性的好坏等身分，构造债券组合。在具体操作中，本基金将纯真
运用久期贬抑策略、类属确立策略、收益率弧线确立策略、杠杆放大策略以及信
用债、可转债、金钱扶持证券投资等多种策略，获取债券市集的恒久雄伟收益。
（1）久期管理策略
在全球经济的框架下，本基金管理东说念主对宏不雅经济运行趋势过火引致的财政货
币战略变化作念出判断，密切追踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏锐目的，运用数
量化用具，对将来市集利率趋势进行分析与展望，并据此细则合理的债券组合目
标久期。
（2）债券的类属确立
本基金定性和定量地分析不同类属债券类金钱的信用风险、流动性风险过火
经风险转圜后的收益率水平或盈利才能，通过相比或合理预期不同类属债券类资
产的风险与收益率变化，细则并动态地转圜不同类属债券类金钱间的确立比例。
在贬抑信用风险和流动性风险为主的基金总体风险水平的前提下，谋求更高的经
风险转圜后的雄伟收益。
（3）收益率弧线确立策略
本基金将通过预期收益率弧线形态变化来转圜投资组合的头寸。在覆按收益
率弧线的基础上，将细则采纳枪弹策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲
线的形变中赢利。
（4）杠杆放大策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金将通过正回购融入资金并投资于信用
债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价
值。
（5）信用债券投资策略
本基金通过交银施罗德的信用债券信用评级目的体系，对信用债券进行信用
评级，并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池。基金司理从信用债券
池中精选债券构建信用债券投资组合。
（6）金钱扶持证券（含金钱收益筹办）投资策略
本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、金钱池结构及金钱池金钱所在行业景
基金合同
气变化等身分的筹商，展望金钱池将来现款流变化；详尽运用久期管理、收益率
弧线、个券采纳和把执市集来回契机等积极策略，在严格贬抑风险的情况下，通
过信用筹商和流动性管理，采纳风险转圜后的收益高的品种进行投资，以期取得
恒久雄伟收益。
（7）可转换债券投资策略
本基金对于可转换债券股性的筹商将实足依托于公司投研团队对标的股票
的筹商，在此基础上利用可转换债券订价模子，充分斟酌转债刊行后宗旨转债标
的股票股价波动率可能出现的变化，对宗旨转债的股性进行合理订价。通过对标
的转债股性与债性的合理订价，竭力于寻找出被市集低估的品种，构建本基金可转
换债券的投资组合。
（8）中小企业私募债券投资策略
本基金投资中小企业私募债将重心存眷其信用风险和流动性风险，详尽斟酌
信用基本面、债券收益率和流动性等要素，在信用风险可控的前提下，追求合理
答复。本基金采纳从下到上的方法建立妥当中小企业私募债的信用评级体系，对
个券进行信用分析，根据里面的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进
行严格筛选过滤：重心分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结构、盈利能
力、偿债才能、现款活水对等诸多身分，对主体所刊行债券进行打分和投资价值
评估，分数高于里面投资级要求才能入库投资。在投资是详尽斟酌虑信用基本面、
债券收益率和流动性，采纳刊行主体禀赋优良，估值合理且畅通相对充分的品种
进行适度投资。
本基金的权证投资以权证的市集价值分析为基础，配以权证订价模子寻求其
合理估值水平，以主动式的科学投资管理为技能，充分斟酌权证金钱的收益性、
流动性及风险性特征，通过金钱确立、品种与类属采纳，追求基金金钱雄伟确当
期收益。
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。
本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投
资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特质。套期保值将主要采纳流动性好、
来回活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货
基金合同
市集运行趋势的筹商，并结搭伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。
基金管理东说念主针对股指期货来回制订严格的授权管理轨制和投资决策经过，确
保筹商分析、投资决策、来回践诺及风险贬抑各法子的孤立运作，并明确关系岗
位职责。此外，基金管理东说念主建立股指期货来回决策部门或小组，并授权特定的管
理东说念主员负责股指期货的投资审批事项。
（四）投资限制
基金的投资组合应衔命以下限制：
（1）股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%，股票金钱按照基金
所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值忖度（轧差打算)；
（2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不
低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证
券的 10%；
（5）本基金持有的一齐权证，其市值不得突出基金金钱净值的 3%；
（6）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有的灭亡权证，不得突出该权证的
（7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得突出上一来回日基金资
产净值的 0.5%；
（8）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类金钱扶持证券的比例，不得突出
基金金钱净值的 10%；
（9）本基金持有的一齐金钱扶持证券，其市值不得突出基金金钱净值的
（10）本基金持有的灭亡(指灭亡信用级别)金钱扶持证券的比例，不得突出
该金钱扶持证券界限的 10%；
（11）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类金钱扶持
证券，不得突出其各类金钱扶持证券忖度界限的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱扶持证券。
基金合同
基金持有金钱扶持证券时间，如若其信用品级下落、不再顺应投资标准，应在评
级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基
金金钱净值的 40%，本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1
年，债券回购到期后不得缓期；
（15）本基金若投资股指期货，则：
金金钱净值的 10%；
和，不得突出基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、权证、金钱扶持证券、买入返售金融金钱（不含质押
式回购）等；
的股票总市值的 20%；
打算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定，即占基金金钱的
不得突出上一来回日基金金钱净值的 20%；
当保持不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（16）本基金的基金金钱总值不得突出基金金钱净值的 140%；
（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得突出基金金钱净值的
（18）本基金投资畅通受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会关系规
定，与基金托管东说念主在基金托管条约中明确基金投资畅通受限证券的比例，根据比
基金合同
例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险贬抑轨制，谨防流动
性风险、法律风险和操格调险等多样风险；
（19）本基金管理东说念主管理的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通
期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得突出该上市公司
可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的
可畅通股票，不得突出该上市公司可畅通股票的 30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值忖度不得突出基金金钱净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外
的身分甚而基金不顺应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱
的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺；
（23）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺
贬抑东说念主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联来回的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，衔命持有东说念主
利益优先原则，谨防利益轻易，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公
平合理价钱践诺。关系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与
表露。首要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立
董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
除上述第（2）、
（12）、
（15）项第 6）目、
（20）、
（21）项外，因证券、期货
市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投
资比例不顺应上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行转圜，
但中国证监会规定的非凡情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日
基金合同
起运行。
法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律
法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应顺次后，
则本基金投资不再受关系限制。
为调遣基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽连累的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不高洁的证券来回行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会规定谢却的其他行动。
如法律、行政法则或监管部门取消上述谢却性规定，如适用于本基金，基金
管理东说念主在履行顺应顺次后，本基金可不受上述规定的限制。
（五）功绩相比基准
势的指数，由中证指数公司编制和调遣，是在上海和深圳证券市集中考中 300
只 A 股看成样本编制而成。该指数样本对沪深市集的消失度高，具有讲究的市集
代表性，投资者不错便捷地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引
进外洋指数编制和管理的告诫，编制方法明晰透明，具有孤立性和讲究的市集流
动性；与市集举座进展具有较高的关系度，且指数历史进展强于市集平均收益水
平，适勾通为本基金权益类金钱投资的功绩相比基准；
数样本涵盖国债、战略性银行债、交易银行债、场地企业债、中期单据以及证券
公司短期融资券等券种，大要详尽反应我国债券市集的举座投资收益情况，妥当
看成本基金固定收益类金钱投资的功绩相比基准。
根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准大要客不雅、合理
地反应本基金的风险收益特征。
基金合同
如若上述基准指数住手打算编制或更更称号，或者今后法律法则发生变化，
又或者市集推出更具巨擘、且更大要表征本基金风险收益特征的指数，则本基金
管理东说念主可与本基金托管东说念主协商一致后，转圜或变更本基金的功绩相比基准并实时
公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。
六、基金金钱净值的打算方法和公告方式
（一）估值方法
（1）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，采纳市价细则公允
价值；估值日无市价，但最近来回日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构
未发生影响证券价钱的首要事件的，采纳最近来回市价细则公允价值。
（2）对存在活跃市集的投资品种，如估值日无市价，且最近来回日后经济
环境发生了首要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件的，可参考
相通投资品种的现行市价及首要变化等身分，转圜最近来回市价，细则公允价值。
（3）当投资品种不存在活跃市集，采纳市集参与者广阔认同，且被以往市
场践诺来回价钱考据具有可靠性的估值时间，细则投资品种的公允价值。
（4）如有充足根由以为按原有方法进行估值不成客不雅反应上述金钱或欠债
公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允
价值的方法估值。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票践诺。
（6）存在关系法律法则以及监管部门有关系范例的，从其规定。如有新增
事项，按监管部门最新规定估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法则的规定或者未能充分调遣基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据相关法律法则，基金金钱净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐连累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分询查后，仍无法达成一致的主见，按照
基金管理东说念主对基金金钱净值的打算效率对外赐与公布。
（二）估值顺次
基金合同
额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规
定的，从其规定。
基金管理东说念主于每个职责日隔离打算 A 类基金份额、C 类基金份额的基金资
产净值及基金份额净值，并按规定公告。如遇非凡情况，经中国证监会同意，可
以顺应蔓延打算或公告。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职责日对基金金钱估值
后，将基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主依据基金合同和关系法律法则的规定对外公布。
（三）暂停估值的情形
营业时；
基金份额持有东说念主的利益，决定蔓延估值；
格且采纳估值时间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管理东说念主应当暂停估值；
（四）基金净值信息的公告方式
《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
当至少每周在指定网站表露一次 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份
额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日
的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点表露灵通日的 A 类基金份
额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半
年度和年度终末一日的 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金合同
七、基金合同变更、清除和间隔的事由、顺次以及基金财产清理方式
（一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金
份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
自决议收效后依照《信息表露办法》的规定在指定媒介公告。
（二）基金合同的间隔事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：
基金托管东说念主邻接的；
低于 5000 万元情形的；
（三） 基金财产的清理
成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、具有从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主
员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）
《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组赈济给与基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
基金合同
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理敷陈；
（5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
敷陈出具法律主见书；
（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
停牌或其他畅通受限的情形除外。
八、争议治理方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲
裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲
裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决
另有规定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统治。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》底本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东说念主、
基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公风光和营业风光查阅，但应以《基金合同》底本为准。
本页无正文，为《交银施罗德优择答复纯信得过立混杂型证券投资基金
基金合同》的署名盖印页。
基金管理东说念主：交银施罗德基金管理有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代理东说念主：
基金托管东说念主：中信银行股份有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代理东说念主：
签订地点：北京
签 订 日：二〇 年 月 日
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