交银施罗德优择呈报生动设立夹杂型
证券投资基金托管合同
基金照应东谈主：交银施罗德基金照应有限公司
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
二零二五年一月
托管合同
第一条 基金托管合同当事东谈主------------------------------------------- 3
第二条 基金托管合同的依据、主见和原则------------------------------- 4
第三条 基金托管东谈主对基金照应东谈主的业务监督和核查----------------------- 4
第四条 基金照应东谈主对基金托管东谈主的业务核查---------------------------- 12
第五条 基金财产督察------------------------------------------------ 12
第六条 指示的发送、阐明和实行-------------------------------------- 15
第七条 交游及计帐交收安排------------------------------------------ 17
第八条 基金钞票净值贪图和司帐核算---------------------------------- 19
第九条 基金收益分拨------------------------------------------------ 23
第十条 信息败露---------------------------------------------------- 23
第十一条 基金用度-------------------------------------------------- 25
第十二条 基金份额握有东谈主名册的督察---------------------------------- 27
第十三条 基金相关文献和档案的保存---------------------------------- 27
第十四条 基金照应东谈主和基金托管东谈主的更换------------------------------ 27
第十五条 盘曲行动-------------------------------------------------- 29
第十六条 基金托管合同的变更、远隔与基金财产的计帐------------------ 30
第十七条 毁约包袱-------------------------------------------------- 32
第十八条 争议治理样子---------------------------------------------- 33
第十九条 基金托管合同的效力---------------------------------------- 33
第二十条 基金托管合同的签订---------------------------------------- 34
第二十一条 不可抗力------------------------------------------------ 34
托管合同
交银施罗德优择呈报生动设立夹杂型证券投资基金托管合同
基金照应东谈主：交银施罗德基金照应有限公司
住所：中国（上海）目田交易磨练区银城中路 188 号交通银行大楼二层
（裙）
邮政编码：200120
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
法定代表东谈主：张宏良
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
邮政编码:100027
电话：(010) 89936330
传真：(010)85230024
法定代表东谈主：方合英
鉴于：
有用存续的有限包袱公司，按摄影关法律法则的法则具备担任基
金照应东谈主的履历和才略；
续的银行，按摄影关法律法则的法则具备担任基金托管东谈主的履历
和才略；
设立夹杂型证券投资基金的基金照应东谈主，中信银行股份有限公司
拟担任交银施罗德优择呈报生动设立夹杂型证券投资基金的基金
托管东谈主；
为明确两边在基金托管中的职权、义务及包袱，确保基金财产的
安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益，依据《中华东谈主民共和国合
同法》等法律法则以及相关法则，两边本着对等自觉、讲授守信的
原则特签订本合同。
释义：
除非另有约定，《交银施罗德优择呈报生动设立夹杂型证券投资基
金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管
合同时应具有调换的含义；若有扞拒应以基金合同为准，并依其
条件评释。
托管合同
第一条 基金托管合同当事东谈主
称呼：交银施罗德基金照应有限公司
住所：中国（上海）目田交易磨练区银城中路 188 号交通银行大楼
二层（裙）
法定代表东谈主：张宏良
成立时间：2005 年 8 月 4 日
批准种植机关：中国证监会
批准种植文号：证监基金字2005128 号
组织体式：有限包袱公司
注册老本：2 亿元东谈主民币
筹办领域：基金召募、基金销售、钞票照应和中国证监会许可的
其它业务。
存续时间：握续筹办
称呼：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：方合英
成立时间：1987 年 4 月 20 日
批准种植文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：489.35 亿元东谈主民币
存续时间：握续筹办
筹办领域：保障兼业代理业务；招揽公众入款；披发短期、中期
和永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融
债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金
融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业
务；提供信用证劳动及担保；代理收付款项；提供督察箱劳动；
结汇、售汇业务；代理绽开式基金业务；办理黄金业务；黄金进
出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外
机构投资者托管业务；经国务院银行业监督照应机构批准的其他
业务。（市集主体照章自主选拔筹办式样，开展筹办行动；照章须
经批准的式样，经相关部门批准后依批准的内容开展筹办行动；
不得从事国度和本市产业策略盘曲和限制类式样的筹办行动。）
托管合同
第二条 基金托管合同的依据、主见和原则
签订本合同的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照应办法》 （以
下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售照应办法》（以
下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管
理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽开式
证券投资基金流动性风险照应法则》、《证券投资基金信息败露内
容与方法准则第 7 号〈托管合同的内容与方法〉》、《交银施罗德
优择呈报生动设立夹杂型证券投资基金基金合同》过甚他相关规
定。
签订本合同的主见是明确基金托管东谈主与基金照应东谈主之间在基金财
产的督察、投资运作、净值贪图、收益分拨、信息败露及相互监
督等相关事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保
护基金份额握有东谈主的正当权益。
基金照应东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、讲授信用、充分保护基
金份额握有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。
第三条 基金托管东谈主对基金照应东谈主的业务监督和核查
下述基金投资领域、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金
融器具：
本基金的投资领域为具有浩大流动性的金融器具，包括国内照章
刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市
的股票、存托凭证）、债券（含国债、央行单子、金融债、处所政
府债、企业债、公司债、可转债（含可分离交游可迂曲债券）、可
交换公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超等短期融资
券、中小企业私募债等）、钞票相沿证券、货币市集器具、银行存
款、股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的
其他金融器具（但须合乎中国证监会相关法则）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主
在执行稳健方法后，不错将其纳入投资领域。
本基金各样钞票的投资比例领域为：
托管合同
股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%，股票钞票按照基金
所握有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值统共（轧差计
算)；权证的投资比例不高出基金钞票净值的 3%；每个交游日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款约略
投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金钞票
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得
高出基金钞票净值的 10%；基金在职何交游日日终，握有的卖出期
货合约价值不得高出基金握有的股票总市值的 20%。
要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金
照应东谈主在执行稳健方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。
述基金投融资比例进行监督：
（1）股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%，股票钞票按
照基金所握有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值统共
（轧差贪图)；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金
后，保握不低于基金钞票净值 5％的现款约略到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净
值的 10%；
（4）本基金照应东谈主照应的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不
高出该证券的 10%；
（5）本基金握有的一齐权证，其市值不得高出基金钞票净值的
（6）本基金照应东谈主照应的一齐基金握有的归并权证，不得高出该
权证的 10%；
（7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游
日基金钞票净值的 0.5%；
（8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票相沿证券的比例，
不得高出基金钞票净值的 10%；
（9）本基金握有的一齐钞票相沿证券，其市值不得高出基金钞票
净值的 20%；
（10）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票相沿证券的比例，
不得高出该钞票相沿证券限制的 10%；
（11）本基金照应东谈主照应的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各样
钞票相沿证券，不得高出其各样钞票相沿证券统共限制的 10%；
托管合同
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支
握证券。基金握有钞票相沿证券时间，要是其信用品级下落、不
再合乎投资圭臬，应在评级讨教发布之日起 3 个月内赐与一齐卖
出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本
基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司
本次刊行股票的总量；
（14）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不
得高出基金钞票净值的 40%，本基金在世界银行间同行市蚁集的债
券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（15）本基金若投资股指期货，则：
得高出基金钞票净值的 10%；
券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股
票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票相沿
证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
基金握有的股票总市值的 20%；
计（轧差贪图）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定，
即占基金钞票的 0%-95%；
成交金额不得高出上一交游日基金钞票净值的 20%；
金后，应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以
内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
（16）本基金的基金钞票总值不得高出基金钞票净值的 140%；
（17）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金资
产净值的 10%；
（18）本基金握有的归并流畅受限证券，其公允价值不得高出基金
钞票净值的 10%；
（19）本基金照应东谈主照应的一齐绽开式基金（包括绽开式基金以及
处于绽开期的依期绽开基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股
票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照应东谈主照应的
一齐投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上
市公司可流畅股票的 30%；
托管合同
（20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得高出基金
钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制
变动等基金照应东谈主之外的要素以至基金不合乎该比例限制的，基金
照应东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体
为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基
金合同约定的投资领域保握一致；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执
行；
（23）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投
资限制。
基金照应东谈主运用基金财产买卖基金照应东谈主、基金托管东谈主过甚控股股
东、实质适度东谈主约略与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券约略承
销期内承销的证券，约略从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金
的投资主见和投资策略，除名握有东谈主利益优先原则，防护利益突破，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。
相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与披
露。紧要关联交游应提交基金照应东谈主董事会审议，并经过三分之二
以上的落寞董事通过。基金照应东谈主董事会应至少每半年对关联交游
事项进行审查。
除上述第（2）、（12）、（15）项第 6）目、（20）、（21）项外，
因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金
照应东谈主之外的要素以至基金投资比例不合乎上述法则投资比例
的，基金照应东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规
定的零碎情形除外。法律法则另有法则的，从其法则。
基金照应东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合
比例合乎基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范
围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投
资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。
法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则
为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基
金照应东谈主在执行稳健方法后，则本基金投资不再受相关限制。
述基金投资盘曲行动进行监督：
根据法律法则的法则及基金合同的约定，本基金盘曲从事下列行
为：
（1）承销证券；
（2）违背法则向他东谈主贷款或提供担保；
托管合同
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；
（5）向其基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不正派的证券交游
行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会法则盘曲的其他行动。
如法律、行政法则或监管部门取消上述盘曲性法则，如适用于本
基金，基金照应东谈主在执行稳健方法后，本基金可不受上述法则的
限制。
基金关联投资进行监督：
根据法律法则相关基金从事的关联交游的法则，基金照应东谈主和基
金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构
有其他紧要厉害关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单及
其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真是性、完
整性、全面性。基金照应东谈主或基金托管东谈主在名单变更后应实时发
送对方，收到方于 2 个责任日内进行回函阐明已闻明单的变更。名
单变更时间以收到方回函阐明的时间为准。要是基金托管东谈主在运
作中严格除名了监督历程，基金照应东谈主仍违章进行交游，并变成
基金钞票耗损的，由基金照应东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任
何损构怨包袱。
相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，若基金托管东谈主发现基
金照应东谈主与关联方进行违背法律法则法则的关联交游时，基金托
管东谈主应实时提醒并协助基金照应东谈主遴选必要措施回绝该交游的发
生，若基金托管东谈主遴选必要措施后仍无法回绝该交游发生时，基
金托管东谈主有权向中国证监会讨教，由此变成的损构怨包袱由基金
照应东谈主承担。对于交游所场内已成交的违章交游，基金托管东谈主应
按相关法律法则和交游所王法的法则进行结算，同期向中国证监
会讨教，基金托管东谈主不承担由此变成的损构怨包袱。
金照应东谈主参与银行间债券市集进行监督：
（1）基金托管东谈主依据相关法律法则的法则和基金合同的约定对于
基金照应东谈主参与银行间债券市集交游时面对的交游敌手资信风险
进行监督。
基金照应东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法
规及行业圭臬的银行间债券市集交游敌手的名单。基金托管东谈主在
收到名单后 2 个责任日内回函阐明收到该名单。基金照应东谈主应依期
或不依期对银行间债券市集现券及回购交游敌手的名单进行更
托管合同
新，名单中增多或减少银行间债券市集交游敌手时须实时文告基
金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个责任日内回函阐明收到后，对名单进
行更新。基金照应东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调整的
名单运行收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但
尚未结算的交游，仍应按照两边原定合同进行结算。
要是基金托管东谈主发现基金照应东谈主与不在名单内的银行间债券市集
交游敌手进行交游，应实时提醒基金照应东谈主消亡交游，经提醒后
基金照应东谈主仍实行交游并变成基金钞票耗损的，基金托管东谈主不承
担包袱。
（2）基金照应东谈主有包袱适度交游敌手的资信风险，按银行间债券
市集的交游王法进行交游，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成
交单对合同执行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照应
东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时
提醒基金照应东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨责
任。
（1）基金投资流畅受限证券，应遵摄影关法律法则法则。流畅受
限证券指由《上市公司证券刊行照应办法》方法的非公开垦行股
票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期
的可交游证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的
证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证
券。
（2）基金照应东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管
东谈主提供经基金照应东谈主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的
投资决策历程、风险适度轨制。上述贵寓应包括但不限于基金投
资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。
基金照应东谈主应至少于初度实行投资指示之前 2 个责任日将上述贵寓
书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时间进行审核。
基金托管东谈主应在收到上述贵寓后 2 个责任日内，以书面或其他两边
招供的样子阐明收到上述贵寓。
（3）基金投资流畅受限证券前，基金照应东谈主应向基金托管东谈主提供
合乎法律法则要求的相关必要书面信息。基金照应东谈主应保证上述
信息的真是、完好意思，并应至少于拟实行投资指示前将上述信息书
面发至基金托管东谈主。
（4）基金托管东谈主搪塞基金照应东谈主是否遵循法律法则、投资决策流
程、风险适度轨制情况进行监督，并审核基金照应东谈主提供的相关
书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，
有权要求基金照应东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的破除或防
范措施进行补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权断绝实行相关
托管合同
指示并讨教中国证监会。因断绝实行该指示变成基金财产耗损
的，基金托管东谈主不承担任何包袱，但基金托管东谈主未经提前奉告基
金照应东谈主于合理时间内提供说明的除外。
如基金照应东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监
会请求治理。要是基金托管东谈主切实执行监督职责，则不承担任何
包袱。要是基金托管东谈主莫得切实执行监督职责，导致基金出现风
险，基金托管东谈主同意担连带包袱。
（1）基金照应东谈主照应的基金在投资中期单子和中小企业私募债
前，基金照应东谈主须根据法律、法则、监管部门的法则，制定严格
的对于投资中期单子和中小企业私募债的风险适度轨制和流动性
风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述
文献对基金照应东谈主投资中期单子和中小企业私募债的额度和比例
进行监督。
（2）如异日相关监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中
期单子和中小企业私募债另有法则的，从其约定。
（3）基金托管东谈主有权监督基金照应东谈主在相关基金投资中期单子和
中小企业私募债时的法律法则遵循情况，相关轨制、信用风险、
流动性风险处置预案的完善情况，相关额度、比例限制的实行情
况。基金托管东谈主发现基金照应东谈主的上述事项违背法律法则和基金
合同以及本合同的法则，应实时以书面体式文告基金照应东谈主纠
正。基金照应东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查。基
金照应东谈主应按相关托管合同要求向基金托管东谈主实时发出回函，并
实时改正。基金托管东谈主有权随时对所文告县项进行复查，督促基金
照应东谈主改正。要是基金照应东谈主违章事项未能在限期内改良的，基
金托管东谈主应讨教中国证监会。要是基金托管东谈主未能切实执行监督
职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主同意担连带包袱。
基金照应东谈主选拔入款银行进行监督：
基金投资银行依期入款的，基金照应东谈主应根据法律法则的法则及
基金合同的约定，笃定合乎条件的扫数入款银行的名单，并实时
提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交
易敌手是否合乎相关法则进行监督。
本基金投资银行入款应合乎如下法则：
（1）基金照应东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机
制，确保基金银行入款业务账目及核算的真是、准确。
（2）基金照应东谈主与基金托管东谈主应根据相关法则，就本基金银行存
款业务另行签订书面合同，明确两边在相关合同签署、账户开设
与照应、投资指示传达与实行、资金划拨、账目查对、到期兑
托管合同
付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、督察等历程中的权
利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主
的正当权益。
（3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格
审查、复核相关合同、账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关
文献，切实执行托管职责。
（4）基金照应东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵
守《基金法》、《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户
照应、利率照应、支付结算等的各项法则。
基金托管东谈主对基金照应东谈主选拔入款银行的监督应依据基金照应东谈主
向基金托管东谈主提供的合乎条件的入款银行的名单实行，如基金托
管东谈主发现基金照应东谈主将基金钞票投资于该名单之外的入款银行，
有权断绝实行。该名单如有变更，基金照应东谈主应在启用新名单前
提前实时将新名单发送给基金托管东谈主。
对 A 类基金份额、C 类基金份额的基金钞票净值贪图、A 类基金份
额、C 类基金份额的基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度
开支及收入笃定、基金收益分拨、相关信息败露、基金宣传推介
材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。
金法》、基金合同、本托管合同过甚他相关法则时，应实时以书面
体式文告基金照应东谈主限期改良，基金照应东谈主收到文告后应鄙人一
个责任日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行
评释或举证。
基金照应东谈主改正。基金照应东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能
在限期内改良的，基金托管东谈主应讨教中国证监会。
约略违背基金合同约定的，应当断绝实行，立即文告基金照应
东谈主。
令违背法律、行政法则和其他相关法则，约略违背基金合同约定
的，应当立即文告基金照应东谈主，并实时向中国证监会讨教，基金
照应东谈主应照章承担相应包袱。
须在法则时间内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进
行评释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送
基金监督讨教的，基金照应东谈主应积极合营提供相关数据贵寓和制
托管合同
度等。
国证监会，同期文告基金照应东谈主限期改良。
法则哄骗监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行
有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金
托管东谈主应讨教中国证监会。
第四条 基金照应东谈主对基金托管东谈主的业务核查
项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的
资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金照应
东谈主贪图的 A 类基金份额、C 类基金份额的基金钞票净值和基金份额
净值、根据基金照应东谈主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督
基金投资运作等行动。
实行分账照应、未实行或无故延伸实行基金照应东谈主资金划拨指
令、知道基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本托管合同
过甚他相关法则时，基金照应东谈主应实时以书面体式文告基金托管
东谈主限期改良，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面形
式向基金照应东谈主发出回函。在限期内，基金照应东谈主有权随时对通
知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合营。基金托
管东谈主对基金照应东谈主文告的违章事项未能在限期内改良或未在合理
期限内阐明的，基金照应东谈主应讨教中国证监会。基金照应东谈主有义
务要求基金托管东谈主补偿基金、基金照应东谈主因此所碰到的耗损。
证监会和银行业监督照应机构，同期文告基金托管东谈主限期改良。
于：提交相关贵寓以供基金照应东谈主核查托管财产的完好意思性和真是
性，在法则时间内复兴基金照应东谈主并改正。
定哄骗监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金照应东谈主进行有
效监督，情节严重或经基金照应东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金管
理东谈主应讨教中国证监会。
第五条 基金财产督察
托管合同
金合同和本托管合同约定及基金照应东谈主的正派指示外，不得自行
运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。
协助开立股指期货业务相关账户及交游编码。
托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照应，
确保基金财产的完好意思与落寞。
的约定督察基金财产，如有零碎情况两边可另行协商治理。
第三东谈主托管基金钞票。
户由基金照应东谈主或基金照应东谈主奉求的登记机构开立并照应。
额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作
办法》等相关法则后，基金照应东谈主应将召募的属于本基金财产的全
部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的钞票托管专户中，基金托
管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。同期，基金照应东谈主应礼聘具
有从事证券业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资讨教，
出具的验资讨教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐
师署名有用。
东谈主按法则办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
户，并根据基金照应东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的
银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、督察和使用。
要。基金托管东谈主和基金照应东谈主不得假借本基金的口头开立任何其
他银行账户；亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外
的行动。
监督照应机构的相关法则。
托管合同
记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于
证券计帐。
要。基金托管东谈主和基金照应东谈主不得出借和未经对方同意私自转让
基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务除外的行动。
得参加世界银行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交
易；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限责
任公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东谈主负责
本基金的债券的后台匹配及资金的计帐。
银行间国债市集回购主合同，底本由基金托管东谈主督察，基金照应
东谈主保存副本。
在本托管合同收效之后，本基金被允许从事合乎法律法则法则和
基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相关账户
的开设和使用，由基金照应东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法则
的法则和基金合同的约定，开立相关账户。该账户按相关王法使
用并照应。
的督察
基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的
督察库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公
司、银行间市集计帐所股份有限公司或中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物
证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照应东谈主的指示办理。
属于基金托管东谈主适度下的什物证券在基金托管东谈主督察时间的损
坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对
基金托管东谈主除外机构实质有用适度的证券不承担督察包袱，但应
勤勉执行依期查询等合理端庄。
与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金照应东谈主负责。由基金
照应东谈主代表基金签署的与本基金相关的紧要合同的原件辞别应由
基金托管东谈主、基金照应东谈主督察。基金照应东谈主在代表本基金签署与
托管合同
本基金相关的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的底本原
件，以便基金照应东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份底本的原件。
基金照应东谈主在合同签署后 30 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄
等安全样子将合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金照应东谈主
和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以上。对于无法取得二份以
上的底本的，基金照应东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的
合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不
得转化，由基金照应东谈主督察。
第六条 指示的发送、阐明和实行
基金照应东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，
事前书面文告（以下简称“授权文告”）基金托管东谈主有权发送指示
的东谈主员名单，注明相应的交游权限，并法则基金照应东谈主向基金托
管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员身份的方法。基金
托管东谈主在收到授权文告当日回函向基金照应东谈主阐明。基金照应东谈主
在收到基金托管东谈主的阐明回函之后，授权文告收效。基金照应东谈主
和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主
及相关操作主谈主员除外的任何东谈主知道。
指示是基金照应东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金
划拨过甚他款项支付的指示。基金照应东谈主发给基金托管东谈主的指示
应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预
留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。
东谈主”）代表基金照应东谈主用传真的样子或其他基金托管东谈主和基金照应
东谈主书面阐明过的样子向基金托管东谈主发送。基金照应东谈主有义务在发
送指示后实时与基金托管东谈主进行阐明，因基金照应东谈主未能实时与
基金托管东谈主进行指示阐明，以至资金未能实时到账所变成的耗损不
由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权文告”法则的方法确
认指示有用后，方可实行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金
照应东谈主不得否定其效力。基金照应东谈主应按照《基金法》、相关法律
法则和基金合同的法则，在其正当的筹办权限和交游权限内发送
划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金照应东谈主
在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必需的时间。由
基金照应东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出弥散划款所需
时间，基金托管东谈主不承担资金未能实时到账所变成的耗损。
托管合同
文献贵寓的正当性、真是性、完好意思性和有用性，基金照应东谈主应保
证上述文献贵寓正当、真是、完好意思和有用。如因基金照应东谈主提供
的上述文献不对法、不真是、不完好意思或失去效力而影响基金托管
东谈主的审核或给任何第三东谈主带来耗损，基金托管东谈主不承担任何体式
的包袱。
金照应东谈主其名单，并与基金照应东谈主约定指示发送和继承样子。基
金托管东谈主收到基金照应东谈主发送的指示后，应立即审慎考据相关内
容及印鉴、签名及权限等，复核无误后应在规依期限内实行，不
得延误。
有弥散的资金余额，对基金照应东谈主在莫得充足资金的情况下向基
金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实行，独立即文告基金
照应东谈主，在实时文告后，基金托管东谈主不承担因为不实行该指示而
变成耗损的包袱。
真给基金托管东谈主。
或基金合同、指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指示及交割信息
作假，指示中进攻信息隐约不清或不全等。
时，有权断绝实行，并实时文告基金照应东谈主改正。
序
基金托管东谈主发现基金照应东谈主发送的指示违背《基金法》、基金合
同、本合同或相关基金法则的相关法则，有权不予实行，并应及
时以书面体式文告基金照应东谈主改良，基金托管东谈主不承担任何耗损
和包袱。对基金照应东谈主更正并从头发送后的指示经基金托管东谈主核
对阐明后方能实行。
基金托管东谈主由于自己原因变成未按照约略未实时按照基金照应东谈主
发送的合乎法律法则法则以及基金合同约定的指示实行，应在发
现后实时遴选措施赐与转圜。给基金份额握有东谈主、基金照应东谈主造
成径直耗损的，应负补偿包袱。
基金照应东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前至少 1
托管合同
个交游日，使用传真向基金托管东谈主发出由基金照应东谈主署名和盖印
的被授权东谈主变更文告，同期电话文告基金托管东谈主，基金托管东谈主收
到变更文告当日将回函书面传真基金照应东谈主并通过电话向基金管
理东谈主阐明。被授权东谈主变更文告，自基金照应东谈主收到基金托管东谈主以
传真体式发出的回函阐明并通过电话与基金托管东谈主阐明之时起开
始收效。基金照应东谈主在尔后 5 日内将被授权东谈主变更文告的底本送交
基金托管东谈主。被授权东谈主变更文告的底本应与传真内容一致，若有
不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件为准。基金照应东谈主更换被
授权东谈主文告收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被
改变授权东谈主员超权限发送的指示，基金照应东谈主不承担包袱。
第七条 交游及计帐交收安排
机构
和方法。基金照应东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券筹办机
构，使用其交游单元行为基金的专用交游单元。基金照应东谈主和被
选中的证券筹办机构签订奉求合同，由基金照应东谈主提前文告基金
托管东谈主，并在法定信息败露公告中败露相关内容。
信息以及变更情况实时以书面体式文告基金托管东谈主。
构，并与其签订期货经纪合同。
基金照应东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法则及相关业务王法，
签订《证券交游资金结算合同》，用以具体明确基金照应东谈主与基金
托管东谈主在证券交游资金结算业务中的包袱。
对基金照应东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规
依期限内实行并在实行完毕后回函阐明，不得延误。
本基金投资于证券发生的扫数场内、场应酬易的资金计帐交割，
一齐由基金托管东谈主负责办理。
本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结
算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。
要是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中变成基金财产的耗损，应
由基金托管东谈主负责补偿基金的耗损；要是因为基金照应东谈主违背法
律法则的法则进行证券投资或违背两边签订的《证券交游资金结算
合同》而变成基金投资计帐难题和风险的，基金托管东谈主发现后应立
托管合同
即文告基金照应东谈主，由基金照应东谈主负责治理，由此给基金变成的
耗损由基金照应东谈主承担。
基金托管东谈主在执行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出
现超买或超卖欣慰，应立即提醒基金照应东谈主，由基金照应东谈主负责
治理，由此给基金变成的耗损由基金照应东谈主承担。
基金照应东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金照应东谈主发送的指示时，
有弥散的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有
权断绝基金照应东谈主发送的划款指示，独立即文告基金照应东谈主。基
金照应东谈主在发送划款指示时应充分商酌基金托管东谈主的划款处理所
需的合理时间。如由于基金照应东谈主的原因导致无法按时支付证券
计帐款，由此给基金变成的耗损由基金照应东谈主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照应东谈主合乎法
律法则、基金合同、本托管合同的指示不得拖延或断绝实行。如
由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付证券计帐款，由此
给基金变成的耗损由基金托管东谈主承担。
外败露基金份额净值之前，必须保证今日扫数实质交纪行载与基
金司帐账簿上的交纪行载十足一致。要是实质交纪行载与司帐账
簿记载不一致，变成基金司帐核算不完好意思或不真是，由此导致的
耗损由包袱方承担。
方账账相符。对基金证券账目，由相关各方逐日进行对账。对实
物券账目，每月月末由相关各方进行账实查对。对交纪行载，由
相关各方逐日对账一次。
议当事东谈主的包袱
基金投资东谈主可通过基金照应东谈主的直销中心和销售机构的销售网点
进行申购和赎回肯求，基金份额申购、赎回的阐明、计帐由基金
照应东谈主或其奉求的登记机构负责。基金托管东谈主负责继承并阐明资
金的到账情况，以及依照基金照应东谈主的投资指示来划付赎回款
项。
基金照应东谈主应保证本基金（或本基金照应东谈主奉求）的登记机构于每
个绽开日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、迂曲的数据传送给
托管合同
基金托管东谈主。基金照应东谈主搪塞传递的数据的真是性、准确性和完
整性负责。
登记机构应通过与基金照应东谈主建立的系统发送相关数据，由基金
照应东谈主向基金托管东谈主发送相关数据，如因多样原因，该系统无法
往常发送，两边可协商治理处理样子。基金照应东谈主向基金托管东谈主
发送的数据，两边各自按相关法则保存。
基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算除名“全额清
算、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金
的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收
额。
要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应在资金交收日 15:00 之前
查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东谈主应实时
文告基金照应东谈主划付。要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应
根据基金照应东谈主的指示在资金交收日中午 12:00 前进行划付。对于
未准时划付的资金，基金照应东谈主应实时文告基金托管东谈主划付。因
基金托管账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，
基金托管东谈主应实时文告基金照应东谈主。
第八条 基金钞票净值贪图和司帐核算
额净值是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份
额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五
入。国度另有法则的，从其法则。
法律法则或基金合同的法则暂停估值时除外。估值原则应合乎基
金合同及相关法律、法则的法则。用于基金信息败露的 A 类基金份
额、C 类基金份额的基金钞票净值和基金份额净值由基金照应东谈主负
责贪图，基金托管东谈主复核。基金照应东谈主应于每个责任日交游收尾
后贪图当日的各样基金份额净值并以两边招供的样子发送给基金
托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图效率复核后以两边招供的样子发
送给基金照应东谈主，由基金照应东谈主依据基金合同和相关法律法则的
法则赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见核
对同期进行。
基金份额及 C 类基金份额的基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查
基金照应东谈主贪图的基金钞票净值。因此，本基金的司帐包袱方是
托管合同
基金照应东谈主，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等
基础上充分霸术后，仍无法达成一致的看法，按照基金照应东谈主对
基金钞票净值的贪图效率对外赐与公布。
基金所领有的股票、债券、滋生器具和其它投资等握续以公允价
值计量的金融钞票及欠债。
（1）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，给与市价
笃定公允价值；估值日无市价，但最近交游日后经济环境未发生
紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，采
用最近交游市价笃定公允价值。
（2）对存在活跃市集的投资品种，如估值日无市价，且最近交游
日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生了影响证券价
格的紧要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及紧要变化等
要素，调整最近交游市价，笃定公允价值。
（3）当投资品种不存在活跃市集，给与市集参与者巨额认同，且
被以往市集实质交游价钱考据具有可靠性的估值本领，笃定投资
品种的公允价值。
（4）如有充足原理以为按原有方法进行估值不可客不雅反应上述资
产或欠债公允价值的，基金照应东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主
约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票执
行。
（6）存在相关法律法则以及监管部门有相关方法的，从其法则。
如有新增事项，按监管部门最新法则估值。
如基金照应东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估
值方法、方法及相关法律法则的法则约略未能充分休养基金份额
握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商解
决。
根据相关法律法则，基金钞票净值贪图和基金司帐核算的义务由
基金照应东谈主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金照应东谈主担任，
因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上
充分霸术后，仍无法达成一致的看法，按照基金照应东谈主对基金资
产净值的贪图效率对外赐与公布。
担，基金照应东谈主对不应由其承担的包袱，有权向裂缝东谈主追偿。
托管合同
产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告的，由此
变成的投资东谈主或基金的耗损，应根据法律法则的法则对投资东谈主或
基金支付补偿金，就实质向投资东谈主或基金支付的补偿金额，由基
金照应东谈主与基金托管东谈主按照照应费率和托管费率的比例各自承担
相应的包袱。
要合理的措施后仍不可发现该作假，进而导致 A 类基金份额及 C 类
基金份额的基金钞票净值、基金份额净值贪图作假变成投资东谈主或
基金的耗损，以及由此变成以后交游日 A 类基金份额及 C 类基金份
额的基金钞票净值、基金份额净值贪图顺延作假而引起的投资东谈主
或基金的耗损，由提供作假信息确当事东谈主一方负责补偿。
构、期货公司或登记结算公司发送的数据作假等，基金照应东谈主和
基金托管东谈主诚然仍是遴选必要、稳健、合理的措施进行查验，但
是未能发现该作假的，由此变成的基金钞票估值作假，基金照应
东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿包袱。但基金照应东谈主和基金托管东谈主
应当积极遴选必要的措施收缩或破除由此变成的影响。
不一致时，相关各方应本着勤勉尽职的作风从头贪图查对，要是
终末仍无法达成一致，应以基金照应东谈主的贪图效率为准对外公
布，由此变成的耗损由基金照应东谈主承担补偿包袱，基金托管东谈主不
负补偿包袱。
的，所变成的缺陷不行为基金钞票估值作假处理。
成基金钞票耗损机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金照应东谈主追
偿，要是因基金托管东谈主裂缝变成基金钞票耗损机，基金照应东谈主应
为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金照应东谈主和基金托管东谈主之
外的第三方变成基金钞票的耗损，并断绝进行补偿时，由基金管
理东谈主负责向差错方追偿。
方约定的归并记账方法和司帐处理原则，辞别独巧合竖立、登录
和督察本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行核
对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法
存在分歧，应以基金照应东谈主的处理方法为准。
托管东谈主必须实时查明原因并改良，保证相关各方平行登录的账册
托管合同
记载十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金钞票净值的贪图和公告的，以基金照应东谈主的账册为
准。
制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。
的，基金照应东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登
载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金照应东谈主不再更新
基金招募说明书。基金照应东谈主在季度收尾之日起 15 个责任日内完
成季度讨教编制并公告；在上半年终了后两个月内完成中期讨教
编制并公告；在每年收尾后三个月内完成年度讨教编制并公告。
东谈主复核；基金托管东谈主应当在收到讨教之日起 2 个责任日内完成月度
报表的复核；在收到讨教之日起 7 个责任日内完成基金季度讨教的
复核；在收到讨教之日起 20 日内完成基金中期讨教的复核；在收
到讨教之日起 30 日内完成基金年度讨教的复核。基金托管东谈主在复
核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东谈主和基金托管
东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度相关法则为准。
务印鉴约略出具加盖托管业务部门公章的复核看法书，相关各方
各自留存一份。
完毕后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对
相关文献审核时提醒。
（1）基金投资所触及的证券、期货交游阵势遇法定节沐日或因其
他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力以至基金照应东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金
钞票价值时；
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现紧要编削，而基金管
理东谈主为保障基金份额握有东谈主的利益，决定延伸估值时；
（4）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活
跃市集价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性
时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照应东谈主应当暂停估值；
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
托管合同
第九条 基金收益分拨
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他
收入扣除相关用度后的余额；基金已完毕收益指基金利润减去公
允价值变动收益后的余额。
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分
配利润中已完毕收益的孰低数。
（1）若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分拨；
（2）本基金收益分拨样子分两种：现款分成与红利再投资，投资
者可选拔现款红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投
资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨样子是现款分成；
基金份额握有东谈主可对其握有的 A 类、C 类基金份额辞别选拔不同的
收益分拨样子；
（3）基金收益分拨后任一类基金份额净值不可低于面值，即基金
收益分拨基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额
收益分拨金额后不可低于面值；
（4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额收
取销售劳动费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，
本基金归并类别的每份基金份额享有同平分拨权；
（5）法律法则或监管机关另有法则的，从其法则。
基金收益分拨决议中应载明收益分拨基准日以及截止收益分拨基
准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额
及比例、支付样子等内容。
依照《信息败露办法》的相关法则在指定绪论上公告。
支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基
金照应东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
第十条 信息败露
托管合同
监会对于基金信息败露的相关法则进行败露除外，基金照应东谈主和
基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息
应信守守秘的义务。基金照应东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信
息，除法律法则法则之外，不得在其公开败露之前，先行对任何
第三方败露。然则，如下情况不应视为基金照应东谈主或基金托管东谈主
违背守秘义务：
（1）非因基金照应东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被败露、
知道或公开；
（2）基金照应东谈主和基金托管东谈主为遵循和效能法院判决或裁定、仲
裁裁决或中国证监会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息败露
或公开。
序
的法则各自承担相应的信息败露职责。基金照应东谈主和基金托管东谈主
负有积极合营、相互督促、相互监督、保证其执行按照法定样子
和时限败露的义务。
本托管合同、基金产物贵寓摘抄、基金份额发售公告、基金合同生
效公告、基金份额申购、赎回价钱、本合同法则的依期讨教、临时
讨教、基金净值信息公告、澄澈公告、基金份额握有东谈主大会决议、
计帐讨教过甚他必要的公告文献，由基金照应东谈主和基金托管东谈主按
摄影关法律法则的法则赐与公布。
法则和基金合同的约定，对基金照应东谈主编制的 A 类基金份额、C 类
基金份额的基金钞票净值及基金份额净值、基金事迹施展数据、
基金依期讨教、更新的招募说明书、基金产物贵寓摘抄、基金计帐
讨教等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照应
东谈主进行书面或电子阐明。
履历的司帐师事务所审计后，方可败露。
的基金信息通过中国证监会指定绪论败露。根据法律法则应由基
金托管东谈主公开败露的信息，基金托管东谈主将通过中国证监会指定的
绪论公开败露。
处，投资东谈主不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时间取得上
述文献的复制件或复印件。基金照应东谈主和基金托管东谈主应保证文本
托管合同
的内容与所公告的内容十足一致。
（1）基金投资所触及的证券、期货交游阵势遇法定节沐日或因其
他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以至基金照应东谈主、基金托管东谈主无法准
确评估基金钞票价值时；
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现紧要编削，而基金管
理东谈主为保障投资东谈主的利益，决定延伸估值；
（4）法律法则法则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》和
其他相关法律法则的法则于每个上半年度收尾后两个月内、每年
收尾后三个月内在基金中期讨教及年度讨教均辞别出具基金托管
东谈主讨教。
金的信息败露”约定的内容为准。
第十一条 基金用度
基金照应费按前一日基金钞票净值 0.6%年费率计提。贪图方法如
下：
H＝E×0.6%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金照应费
E 为前一日的基金钞票净值
基金照应费逐日计提，按月支付。由基金照应东谈主与基金托管东谈主核
对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起第 3 个责任日从基金财产中
一次性支付给基金照应东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力
以至无法按时支付的，支付日历顺延。
基金托管费按前一日基金钞票净值 0.2%年费率计提。贪图方法如
下：
H＝E×0.2%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照应东谈主与基金托管东谈主核
对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起第 3 个责任日从基金
托管合同
财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不
可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动
费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.2%年费率计提。贪图方法如下：
H=E×0.2%÷昔日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类基金份额销售劳动费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支
付，由基金照应东谈主向基金托管东谈主发送 C 类基金份额销售劳动费划款
指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次
性支付给基金照应东谈主，由基金照应东谈主代付给销售机构。若遇法定节
沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。
C 类基金份额的销售劳动费将故意用于本基金的扩充、销售与基金
份额握有东谈主劳动。
券、期货交游用度、基金合同收效后的基金信息败露用度、基金
份额握有东谈主大会用度、基金合同收效后与基金相关的司帐师费、
讼师费和诉讼费、基金的银行汇划用度及按照国度相关法则和基
金合同约定不错在基金财产中列支的其他用度，由基金托管东谈主按
基金照应东谈主的划款指示并根据用度实质开销金额支付，列入或摊
入当期基金用度。
基金照应东谈主与基金托管东谈主因未执行或未十足执行义务导致的用度
开销或基金财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的
用度等不列入基金用度。基金合同收效前所发生的信息败露费、
讼师费、验资费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。
其他根据相关法律法则及中国证监会的相关法则不得列入基金费
用的式样也不列入基金用度。
整：
基金照应东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整
基金照应费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售劳动费等相关费
率。调低基金照应费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售劳动费
等相关费率，不消召开基金份额握有东谈主大会。基金照应东谈主必须最
迟于新的费率实施日前按照《信息败露办法》的法则在指定绪论上
刊登公告。
托管合同
定和基金合同、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要
求基金照应东谈主作念出版面评释，要是基金托管东谈主以为基金照应东谈主无
正派或合理的原理，不错断绝支付。
第十二条 基金份额握有东谈主名册的督察
名册，基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名
称和握有的基金份额。
令编制和督察，督察期限为 20 年。基金照应东谈主和基金托管东谈主应按
照现在相关王法辞别督察基金份额握有东谈主名册。督察样子不错采
用电子或文档的体式，督察期限为 15 年。
期的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括
基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金托管东谈主不错给与
电子或文档的体式妥善督察基金份额握有东谈主名册，保存期限为 15
年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托
管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。
份额握有东谈主名册，应按相关法则法则各自承担相应的包袱。
第十三条 基金相关文献和档案的保存
账凭证、基金账册、交纪行载和进攻合同等，保存期限不少于 15
年，对相关信息负有守秘义务，但司法强制查验情形及法律法则
法则的其它情形除外。其中，基金照应东谈主应保存基金财产照应业
务行动的记载、账册、报表和其他相关贵寓，基金托管东谈主应保存
基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关贵寓。
达基金托管东谈主处。基金照应东谈主应实时将与本基金账务处理、资金
划拨等相关的合同、合同传真给基金托管东谈主。
接任东谈主接受基金的相关文献。
第十四条 基金照应东谈主和基金托管东谈主的更换
托管合同
有下列情形之一的，基金照应东谈主职责远隔：
（1）基金照应东谈主被照章取消基金照应履历；
（2）基金照应东谈主照章驱散、被照章消亡约略被照章宣告收歇；
（3）基金照应东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；
（4）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他情形。
更换基金照应东谈主必须依照如下方法进行：
（1）提名：新任基金照应东谈主由基金托管东谈主约略单独或统共握有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在原基金照应东谈主职责远隔后 6 个
月内对被提名的新任基金照应东谈主形成决议，该决议需经参加大会
的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决
通过，新任基金照应东谈主应当合乎法律法则及中国证监会法则的资
格条件；
（3）临时基金照应东谈主：新任基金照应东谈主产生之前，由中国证监会
指定临时基金照应东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金照应东谈主的决议须经中国
证监会备案；
（5）公告：基金照应东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照应东谈主
的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定绪论公告；
（6）移交：原基金照应东谈主职责远隔的，应当妥善督察基金照应业
务贵寓，实时向临时基金照应东谈主或新任基金照应东谈阁下理基金照应
业务的移交手续，临时基金照应东谈主或新任基金照应东谈主应当实时接
收，新任基金照应东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：原基金照应东谈主职责远隔的，应当按照法律法则法则聘
请司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，
同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金照应东谈主更换后，要是原任或新任基金管
理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金照应东谈主
相关的称呼字样。
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：
（1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；
（2）基金托管东谈主照章驱散、被照章消亡约略被照章晓谕收歇；
（3）基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；
托管合同
（4）法律法则及中国证监会法则的基金合同约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金照应东谈主约略单独或统共握有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在原基金托管东谈主职责远隔后 6 个
月内对被提名的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会
的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决
通过，新任基金托管东谈主应当合乎法律法则及中国证监会法则的资
格条件；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会
指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国
证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照应东谈主在更换基金托管东谈主
的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定绪论公告；
（6）移交：原基金托管东谈主职责远隔的，应当妥善督察基金财产和
基金托管业务贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新
任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时继承，新任基金托管东谈主
与基金照应东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：原基金托管东谈主职责远隔的，应当按照法律法则法则聘
请司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，
同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
统共握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新
的基金照应东谈主和基金托管东谈主。
理东谈主和基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定
绪论上勾搭公告。
产和基金托管业务前，原基金照应东谈主或原基金托管东谈主应连续执行
相关职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益变成挫伤的行
为。
第十五条 盘曲行动
托管合同
于基金财产从事证券投资。
管东谈主不公谈地对待其托管的不同基金财产。
除外的第三东谈主牟取利益。
约略承担耗损。
中任何尚未按法律法则法则的样子公开败露的信息。
资指示和付款指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。
高等照应东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。
正当指示、基金合同或托管合同的法则进行刑事包袱的除外。
（1）承销证券；
（2）违背法则向他东谈主贷款约略提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有法则的除外；
（5）向其基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不正派的证券交游
行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会法则盘曲的其他行动。
如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，基金照应东谈主在执行
稳健方法后，则本基金投资不再受相关限制。
规和中国证监会法则盘曲基金照应东谈主、基金托管东谈主从事的其他行
为。
第十六条 基金托管合同的变更、远隔与基金财产的计帐
本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变
更后的托管合同，其内容不得与基金合同的法则有任何突破。本
托管合同
托管合同的变更报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管合同远隔：
（1）基金合同远隔；
（2）基金托管东谈主驱散、照章被消亡、收歇或由其他基金托管东谈主接
管基金钞票；
（3）基金照应东谈主驱散、照章被消亡、收歇或由其他基金照应东谈主接
管基金照应权；
（4）发生法律法则或基金合同法则的远隔事项。
（1）自出现基金合同远隔事由之日起 30 个责任日内成立计帐小
组，基金照应东谈主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进
行基金计帐。
（2）基金财产计帐小构成员由基金照应东谈主、基金托管东谈主、具有从
事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
（3）在基金财产计帐过程中，基金照应东谈主和基金托管东谈主应各自履
行职责，连续赤诚、勤勉、尽职地执行基金合同和本托管合同规
定的义务，休养基金份额握有东谈主的正当权益。
（4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
基金合同远隔，应当按法律法则和基金合同的相关法则对基金财
产进行计帐。基金财产计帐方法主要包括：
（1）基金合同远隔情形出面前，由基金财产计帐小组和洽经受基
金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讨教；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，礼聘讼师事务
所对计帐讨教出具法律看法书；
（6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金握有的有价证券出现永恒
休市、停牌或其他流畅受限的情形除外。
托管合同
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生
的扫数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产
中支付。
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）退回基金债务；
（4）根据基金合同远隔日各样基金份额在基金合同远隔事由发生
时各自基金份额钞票净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中
的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产领域内按各份
额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项法则退回前，不分拨给基金份额
握有东谈主。
计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讨教经会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会
备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监
会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组公告。
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第十七条 毁约包袱
托管合同不合乎约定的，应当承担毁约包袱。
挫伤的，应当辞别对各自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动
给基金财产约略基金份额握有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿
包袱。对耗损的补偿，仅限于径直耗损。然则发生下列情况，当
事东谈主不错免责：
（1）不可抗力；
（2）基金照应东谈主和/或基金托管东谈主按照那时有用的法律法则或中国
证监会的法则行为或不行为而变成的耗损等；
（3）基金照应东谈主由于按照基金合同法则的投资原则而哄骗或不行
使其投资权而变成的耗损等。
为给基金财产或基金投资东谈主变成耗损，另一方当事东谈主（以下简称
托管合同
“守约方”）有职权何况有义务代表基金对毁约方进行追偿；要是
由于毁约方的毁约行动导致守约方补偿了该基金财产或基金投资
东谈主所碰到的耗损，则守约方有权向毁约方追索，毁约方应补偿和
补偿守约方由此发生的扫数成本、用度和开销，以及由此碰到的
耗损。
的，同意担补偿包袱。
遴选必要的措施，阻难耗损的扩大。莫得遴选稳健措施以至耗损
进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求补偿。非毁约方因阻难损
失扩大而开销的合理用度由毁约方承担。
限定地保护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金照应东谈主和基金托
管东谈主应当连续执行本合同。
差错，基金照应东谈主和基金托管东谈主诚然仍是遴选必要、稳健、合理
的措施进行查验，然则未能发现作假的，由此变成基金财产或投
资东谈主耗损，基金照应东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。然则基金管
理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施收缩或破除由此变成的
影响。
第十八条 争议治理样子
各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争
议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国
海外经济交易仲裁委员会，按照中国海外经济交易仲裁委员会届
时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终
局的，对各方当事东谈主均有不断力，除非仲裁裁决另有法则，仲裁
用度、讼师费由败诉方承担。
本合同受中国法律统领。
第十九条 基金托管合同的效力
合同草案，应经托管合同当事东谈主加盖公章或合同专用章以及两边
法定代表东谈主或授权代理东谈主签章，合同当事东谈主两边可能经常根据中
国证监会的看法修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册
的文本为负责文本。
托管合同
日起收效。本托管合同的有用期自其收效之日起至该基金财产清
算效率报中国证监会备案并公告之日止。
不断力。
外，基金照应东谈主和基金托管东谈主辞别握有两份，每份具有同等的法
律效力。
第二十条 基金托管合同的签订
东谈主在本托管合同上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主
或授权代理东谈主签章，并注明本托管合同的签订地点和签订日历。
第二十一条 不可抗力
本合同下的一齐或部分义务，该义务的执行在不可抗力事件妨碍
其执行时间应予中止。
通过书面体式将不可抗力事件的发生文告其他当事东谈主，并实时向
其他当事东谈主提供对于此种不可抗力事件的稳健笔据。宣称不可抗
力事件导致其对本合同的执行在客不雅上成为不可能或不实质的一
方，有包袱尽一切合理的发愤破除或收缩此等不可抗力事件的影
响。
行本合同。不可抗力事件或其影响远隔或破除后，各方须立即恢
复执行各冷静本合同项下的各项义务。
服的客不雅情况。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《交银施罗德优择呈报生动设立夹杂型证券投资
基金托管合同》签署页）
基金照应东谈主（盖印）：交银施罗德基金照应有限公司
法定代表东谈主或授权代理东谈主：
基金托管东谈主（盖印）：中信银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权代理东谈主：
合同签订地：北京东城区
合同签订日历： 年 月 日
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