交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券
投资基金托管公约
基金经管东说念主：交银施罗德基金经管有限公司
基金托管东说念主：中信银行股份有限公司
二零二五年一月
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
第一条 基金托管公约当事东说念主------------------------------------------- 3
第二条 基金托管公约的依据、方针和原则------------------------------- 4
第三条 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查----------------------- 4
第四条 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查---------------------------- 11
第五条 基金财产援手------------------------------------------------ 12
第六条 指示的发送、说明和实验-------------------------------------- 14
第七条 来回及算帐交收安排------------------------------------------ 16
第八条 基金财富净值打算和司帐核算---------------------------------- 19
第九条 基金收益分拨------------------------------------------------ 22
第十条 信息暴露---------------------------------------------------- 23
第十一条 基金用度-------------------------------------------------- 25
第十二条 基金份额抓有东说念主名册的援手---------------------------------- 26
第十三条 基金策动文献和档案的保存---------------------------------- 27
第十四条 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换------------------------------ 27
第十五条 谢绝行径-------------------------------------------------- 29
第十六条 基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐------------------ 30
第十七条 毁约包袱-------------------------------------------------- 32
第十八条 争议责罚式样---------------------------------------------- 33
第十九条 基金托管公约的效力---------------------------------------- 33
第二十条 基金托管公约的签订---------------------------------------- 33
第二十一条 不可抗力------------------------------------------------ 34
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
基金经管东说念主：交银施罗德基金经管有限公司
住所：中国（上海）解放交易检修区银城中路 188 号交通银行大楼二层
（裙）
邮政编码：200120
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
法定代表东说念主：张宏良
基金托管东说念主：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
邮政编码:100027
电话：(010)89936330
传真：(010)85230024
法定代表东说念主：方合英
鉴于：
灵验存续的有限包袱公司，按摄影干法律礼貌的执法具备担任基
金经管东说念主的阅历和才能；
续的银行，按摄影干法律礼貌的执法具备担任基金托管东说念主的阅历
和才能；
置羼杂型证券投资基金的基金经管东说念主，中信银行股份有限公司拟
担任交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金的基金托管
东说念主；
为明确两边在基金托管中的职权、义务及包袱，确保基金财产的
安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益，依据《中华东说念主民共和国合
同法》等法律礼貌以及相干执法，两边本着对等自发、赤诚守信的
原则特签订本公约。
释义：
除非另有约定，《交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金
基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协
议时应具有疏导的含义；若有抗争应以基金合同为准，并依其条
款阐发。
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
第一条 基金托管公约当事东说念主
称号：交银施罗德基金经管有限公司
住所：中国（上海）解放交易检修区银城中路 188 号交通银行大楼
二层（裙）
法定代表东说念主：张宏良
成立时刻：2005 年 8 月 4 日
批准培植机关：中国证监会
批准培植文号：证监基金字2005128 号
组织体式：有限包袱公司
注册成本：2 亿元东说念主民币
打算鸿沟：基金召募、基金销售、财富经管和中国证监会许可的
其它业务。
存续时间：抓续打算
称号：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东说念主：方合英
成立时刻：1987 年 4 月 20 日
批准培植文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：489.35 亿元东说念主民币
存续时间：抓续打算
打算鸿沟：保障兼业代理业务；摄取公众入款；披发短期、中期
和弥远贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融
债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金
融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业
务；提供信用证管事及担保；代理收付款项；提供援手箱管事；
结汇、售汇业务；代理洞开式基金业务；办理黄金业务；黄金进
出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外
机构投资者托管业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他
业务。（商场主体照章自主选拔打算技俩，开展打算行径；照章须
经批准的技俩，经相干部门批准后依批准的内容开展打算行径；
不得从事国度和本市产业战术谢绝和限制类项方针打算行径。）
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
第二条 基金托管公约的依据、方针和原则
签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管见地》 （以
下简称“《运作见地》”）、《证券投资基金销售经管见地》（以
下简称“《销售见地》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管
理见地》（以下简称“《信息暴露见地》”）、《公开召募洞开式
证券投资基金流动性风险经管执法》、《证券投资基金信息暴露内
容与样子准则第 7 号〈托管公约的内容与样子〉》、《交银施罗德
新申报纯真成立羼杂型证券投资基金基金合同》过火他策动执法。
签订本公约的方针是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财
产的援手、投资运作、净值打算、收益分拨、信息暴露及相互监
督等策动事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保
护基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、赤诚信用、充分保护基
金份额抓有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
第三条 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
下述基金投资鸿沟、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金
融器用：
本基金的投资鸿沟为具有浩繁流动性的金融器用，包括国内照章
刊行上市的股票（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市
的股票、存托凭证）、债券、中期单据、货币商场器用、权证、资
产支抓证券、银行入款、股指期货以及法律礼貌或中国证监会允
许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会相干执法）。
如法律礼貌或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主
在实验稳健要领后，不错将其纳入投资鸿沟。
本基金各类财富的投资比例鸿沟为：
股票财富（含存托凭证）占基金财富的 0%-95%，股票财富按照基金
所抓有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值系数（轧差计
算)；权证的投资比例不向上基金财富净值的 3%；每个来回日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款玩忽
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投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金财富
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得
向上基金财富净值的 10%；基金在职何来回日日终，抓有的卖出期
货合约价值不得向上基金抓有的股票总市值的 20%。
若是法律礼貌或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金
经管东说念主在实验稳健要领后，不错调理上述投资品种的投资比例。
述基金投融资比例进行监督：
（1）股票财富（含存托凭证）占基金财富的 0%-95%，股票财富按
照基金所抓有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值系数
（轧差打算)；
（2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金
后，保抓不低于基金财富净值 5％的现款玩忽到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金财富净
值的 10%；
（4）本基金经管东说念主经管的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不
向上该证券的 10%；
（5）本基金抓有的一齐权证，其市值不得向上基金财富净值的
（6）本基金经管东说念主经管的一齐基金抓有的合并权证，不得向上该
权证的 10%；
（7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得向上上一来回
日基金财富净值的 0.5%；
（8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类财富支抓证券的比例，
不得向上基金财富净值的 10%；
（9）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得向上基金财富
净值的 20%；
（10）本基金抓有的合并(指合并信用级别)财富支抓证券的比例，
不得向上该财富支抓证券限制的 10%；
（11）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各类
财富支抓证券，不得向上其各类财富支抓证券系数限制的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支
抓证券。基金抓有财富支抓证券时间，若是其信用品级下落、不
再合乎投资轨范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一齐卖
出；
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（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本
基金的总财富，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司
本次刊行股票的总量；
（14）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不
得向上基金财富净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行商场中的债
券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（15）本基金若投资股指期货，则：
得向上基金财富净值的 10%；
券市值之和，不得向上基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股
票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支抓
证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
基金抓有的股票总市值的 20%；
计（轧差打算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的策动约定，
即占基金财富的 0%-95%；
成交金额不得向上上一来回日基金财富净值的 20%；
金后，应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以
内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
（16）本基金抓有其他证券投资基金（不含货币商场基金），其市
值不得向上基金财富净值的 10%；
（17）本基金的基金财富总值不得向上基金财富净值的 140%；
（18）本基金投资流畅受限证券，基金经管东说念主应事前根据中国证监
会相干执法，与基金托管东说念主在基金托管公约中明确基金投资流畅
受限证券相处事宜。基金经管东说念主应制订严格的投资决策经过和风
险适度轨制，看重流动性风险、法律风险和操气派险等多样风
险；
（19）本基金经管东说念主经管的一齐洞开式基金（包括洞开式基金以及
处于洞开期的依期洞开基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股
票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管的
一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该
上市公司可流畅股票的 30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得向上基金
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财富净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制
变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不合乎该比例限制的，基
金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体
为来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与
基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执
行；
（23）法律礼貌及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投
资限制。
除上述第（2）、（12）、（15）项第 6）目、（20）、（21）项外，
因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、股权
分置改动中支付对价等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例
不合乎上述执法投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进
行调理，但中国证监会执法的极端情形除外。法律礼貌另有执法
的，从其执法。
基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合
比例合乎基金合同的策动约定。在上述时间内，本基金的投资范
围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投
资的监督与检讨自基金合同成效之日起驱动。
法律礼貌对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的执法
为准。法律礼貌或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基
金经管东说念主在实验稳健要领后，则本基金投资不再受相干限制。
述基金投资谢绝行径进行监督：
根据法律礼貌的执法及基金合同的约定，本基金谢绝从事下列行
为：
（1）承销证券；
（2）违抗执法向他东说念主贷款或提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有执法的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、附近证券价钱过火他不方正的证券来回活
动；
（7）法律、行政礼貌和中国证监会执法谢绝的其他行径。
如法律、行政礼貌或监管部门取消上述谢绝性执法，如适用于本
基金，基金经管东说念主在实验稳健要领后，本基金可不受上述执法的
限制。
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
基金关联投资进行监督：
根据法律礼貌策动基金从事的关联来回的执法，基金经管东说念主和基
金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构
有其他首要蛮横关系的公司名单及策动关联方刊行的证券名单及
其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真正性、完
整性、全面性。基金经管东说念主或基金托管东说念主在名单变更后应实时发
送对方，收到方于 2 个责任日内进行回函说明已闻名单的变更。名
单变更时刻以收到方回函说明的时刻为准。若是基金托管东说念主在运
作中严格死守了监督经过，基金经管东说念主仍违章进行来回，并形成
基金财富亏空的，由基金经管东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任
何损成仇包袱。
相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，若基金托管东说念主发现基
金经管东说念主与关联方进行违抗法律礼貌执法的关联来回时，基金托
管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采纳必要步伐阻隔该来回的发
生，若基金托管东说念主采纳必要步伐后仍无法阻隔该来回发生时，基
金托管东说念主有权向中国证监会敷陈，由此形成的损成仇包袱由基金
经管东说念主承担。对于来回所场内已成交的违章来回，基金托管东说念主应
按相干法律礼貌和来回所执法的执法进行结算，同期向中国证监
会敷陈，基金托管东说念主不承担由此形成的损成仇包袱。
金经管东说念主参与银行间债券商场进行监督：
（1）基金托管东说念主依据策动法律礼貌的执法和基金合同的约定对于
基金经管东说念主参与银行间债券商场来回时面对的来回敌手资信风险
进行监督。
基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法
规及行业轨范的银行间债券商场来回敌手的名单。基金托管东说念主在
收到名单后 2 个责任日内回函说明收到该名单。基金经管东说念主应依期
或不依期对银行间债券商场现券及回购来回敌手的名单进行更
新，名单中加多或减少银行间债券商场来回敌手时须实时通知基
金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内回函说明收到后，对名单进
行更新。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调理的
名单驱动成效，新名单成效前已与本次剔除的来回敌手所进行但
尚未结算的来回，仍应按照两边原定公约进行结算。
若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间债券商场
来回敌手进行来回，应实时提醒基金经管东说念主排除来回，经提醒后
基金经管东说念主仍实验来回并形成基金财富亏空的，基金托管东说念主不承
担包袱。
（2）基金经管东说念主有包袱适度来回敌手的资信风险，按银行间债券
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
商场的来回执法进行来回，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成
交单对合同实验情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管
东说念主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时
提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇责
任。
（1）基金投资流畅受限证券，应征服《对于轨范基金投资非公开
刊行证券行径的要紧通知》等策动法律礼貌执法。流畅受限证券指
由《上市公司证券刊行经管见地》轨范的非公设备行股票、公设备
行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证
券，不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已发
行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。
（2）基金经管东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管
东说念主提供经基金经管东说念主董事会批准的策动基金投资流畅受限证券的
投资决策经过、风险适度轨制。上述资料应包括但不限于基金投
资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。
基金经管东说念主应至少于初度实验投资指示之前 2 个责任日将上述资料
书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有豪阔的时刻进行审核。
基金托管东说念主应在收到上述资料后 2 个责任日内，以书面或其他两边
招供的式样说明收到上述资料。
（3）基金投资流畅受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供
合乎法律礼貌要求的策动必要书面信息。基金经管东说念主应保证上述
信息的真正、完满，并应至少于拟实验投资指示前将上述信息书
面发至基金托管东说念主。
（4）基金托管东说念主支吾基金经管东说念主是否征服法律礼貌、投资决策流
程、风险适度轨制情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的策动
书面信息。基金托管东说念主合计上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金经管东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或防
范步伐进行补充书面说明，不然，基金托管东说念主有权拒却实验策动
指示并敷陈中国证监会。因拒却实验该指示形成基金财产亏空
的，基金托管东说念主不承担任何包袱，但基金托管东说念主未经提前奉告基
金经管东说念主于合理时刻内提供说明的除外。
如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监
会请求责罚。若是基金托管东说念主切实实验监督职责，则不承担任何
包袱。若是基金托管东说念主莫得切实实验监督职责，导致基金出现风
险，基金托管东说念主承诺担连带包袱。
（1）基金经管东说念主经管的基金在投资中期单据前，基金经管东说念主须根
据法律、礼貌、监管部门的执法，制定严格的对于投资中期单据
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
的风险适度轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管
东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金经管东说念主投资中期单据的额度
和比例进行监督。
（2）如改日策动监管部门发布的法律礼貌对质券投资基金投资中
期单据另有执法的，从其约定。
（3）基金托管东说念主有权监督基金经管东说念主在相干基金投资中期单据时
的法律礼貌征服情况，策动轨制、信用风险、流动性风险处置预
案的完善情况，策动额度、比例限制的实验情况。基金托管东说念主发
现基金经管东说念主的上述事项违抗法律礼貌和基金合同以及本公约的
执法，应实时以书面体式通知基金经管东说念主改良。基金经管东说念主应积
极协息争协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主应按相干托
管公约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管
东说念主有权随时对所通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。若是基
金经管东说念主违章事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应敷陈中国
证监会。若是基金托管东说念主未能切实实验监督职责，导致基金出现
风险，基金托管东说念主承诺担连带包袱。
基金经管东说念主选拔入款银行进行监督：
基金投资银行依期入款的，基金经管东说念主应根据法律礼貌的执法及
基金合同的约定，细目合乎条目的系数入款银行的名单，并实时
提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交
易敌手是否合乎策动执法进行监督。
本基金投资银行入款应合乎如下执法：
（1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机
制，确保基金银行入款业务账目及核算的真正、准确。
（2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据相干执法，就本基金银行存
款业务另行签订书面公约，明确两边在相干公约签署、账户开设
与经管、投资指示传达与实验、资金划拨、账目查对、到期兑
付、文献援手以及入款证实书的开立、传递、援手等经过中的权
利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主
的正当权益。
（3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格
审查、复核相干公约、账户资料、投资指示、入款证实书等策动
文献，切实实验托管职责。
（4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵
守《基金法》、《运作见地》等策动法律礼貌，以及国度策动账户
经管、利率经管、支付结算等的各项执法。
基金托管东说念主对基金经管东说念主选拔入款银行的监督应依据基金经管东说念主
向基金托管东说念主提供的合乎条目的入款银行的名单实验，如基金托
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
管东说念主发现基金经管东说念主将基金财富投资于该名单之外的入款银行，
有权拒却实验。该名单如有变更，基金经管东说念主应在启用新名单前
提前实时将新名单发送给基金托管东说念主。
对基金财富净值打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金
用度开支及收入细目、基金收益分拨、相干信息暴露、基金宣传
推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。
金法》、基金合同、本托管公约过火他策动执法时，应实时以书面
体式通知基金经管东说念主限期改良，基金经管东说念主收到通知后应鄙人一
个责任日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行
阐发或举证。
基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能
在限期内改良的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。
玩忽违抗基金合同约定的，应当拒却实验，立即通知基金经管
东说念主。
令违抗法律、行政礼貌和其他策动执法，玩忽违抗基金合同约定
的，应当立即通知基金经管东说念主，并实时向中国证监会敷陈，基金
经管东说念主应照章承担相应包袱。
须在执法时刻内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进
行阐发或举证，对基金托管东说念主按照礼貌要求需向中国证监会报送
基金监督敷陈的，基金经管东说念主应积极协调提供相干数据资料和制
度等。
国证监会，同期通知基金经管东说念主限期改良。
执法运用监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行
灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金
托管东说念主应敷陈中国证监会。
第四条 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
项包括但不限于基金托管东说念主安全援手基金财产、开设基金财产的
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金经管
东说念主打算的基金财富净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办
理算帐交收、相干信息暴露和监督基金投资运作等行径。
实行分账经管、未实验或无故延长实验基金经管东说念主资金划拨指
令、走漏基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本托管公约
过火他策动执法时，基金经管东说念主应实时以书面体式通知基金托管
东说念主限期改良，基金托管东说念主收到通知后应实时查对说明并以书面形
式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对通
知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协调。基金托
管东说念主对基金经管东说念主通知的违章事项未能在限期内改良或未在合理
期限内说明的，基金经管东说念主应敷陈中国证监会。基金经管东说念主有义
务要求基金托管东说念主补偿基金、基金经管东说念主因此所遇到的亏空。
证监会和银行业监督经管机构，同期通知基金托管东说念主限期改良。
于：提交相干资料以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和真正
性，在执法时刻内回应基金经管东说念主并改正。
定运用监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍基金经管东说念主进行有
效监督，情节严重或经基金经管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管
理东说念主应敷陈中国证监会。
第五条 基金财产援手
金合同和本托管公约约定及基金经管东说念主的方正指示外，不得自行
运用、责罚、分拨基金的任何财产。
协助开立股指期货业务相干账户及来回编码。
托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，
确保基金财产的完满与寂寞。
的约定援手基金财产，如有极端情况两边可另行协商责罚。
第三东说念主托管基金财富。
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户由基金经管东说念主或基金经管东说念主委派的登记机构开立并经管。
额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作
见地》等策动执法后，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全
部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的财富托管专户中，基金托
管东说念主在收到资金当日出具说明文献。同期，基金经管东说念主应聘用具
有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，
出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐
师署名灵验。
东说念主按执法办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
户，并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的
银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、援手和使用。
要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其
他银行账户；亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外
的行径。
监督经管机构的策动执法。
记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于
证券算帐。
要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让
基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务除外的行径。
得插足寰宇银行间同行拆借商场的来回阅历，并代表基金进行交
易；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限责
任公司开设银行间债券商场债券托管账户，并由基金托管东说念主负责
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本基金的债券的后台匹配及资金的算帐。
银行间国债商场回购主公约，蓝本由基金托管东说念主援手，基金经管
东说念主保存副本。
在本托管公约成效之后，本基金被允许从事合乎法律礼貌执法和
基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相干账户
的开设和使用，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据策动法律礼貌
的执法和基金合同的约定，开立策动账户。该账户按策动执法使
用并经管。
的援手
基金财产投资的策动什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的
援手库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公
司、银行间商场算帐所股份有限公司或中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代援手库。什物
证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。
属于基金托管东说念主适度下的什物证券在基金托管东说念主援手时间的损
坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对
基金托管东说念主除外机构本体灵验适度的证券不承担援手包袱，但应
用功实验依期查询等合理细心。
与基金财产策动的首要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金
经管东说念主代表基金签署的与本基金策动的首要合同的原件分辩应由
基金托管东说念主、基金经管东说念主援手。基金经管东说念主在代表本基金签署与
本基金策动的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本原
件，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。
基金经管东说念主在合同签署后 30 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄
等安全式样将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金经管东说念主
和基金托管东说念主各自文献援手部门 15 年以上。对于无法取得二份以
上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的
合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不
得回荡，由基金经管东说念主援手。
第六条 指示的发送、说明和实验
基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，
事前书面通知（以下简称“授权通知”）基金托管东说念主有权发送指示
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的东说念主员名单，注明相应的来回权限，并执法基金经管东说念主向基金托
管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员身份的方法。基金
托管东说念主在收到授权通知当日回函向基金经管东说念主说明。基金经管东说念主
在收到基金托管东说念主的说明回函之后，授权通知成效。基金经管东说念主
和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东说念主
及相干操作主说念主员除外的任何东说念主走漏。
指示是基金经管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金
划拨过火他款项支付的指示。基金经管东说念主发给基金托管东说念主的指示
应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预
留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。
东说念主”）代表基金经管东说念主用传确切式样或其他基金托管东说念主和基金经管
东说念主书面说明过的式样向基金托管东说念主发送。基金经管东说念主有义务在发
送指示后实时与基金托管东说念主进行说明，因基金经管东说念主未能实时与
基金托管东说念主进行指示说明，以致资金未能实时到账所形成的亏空不
由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权通知”执法的方法确
认指示灵验后，方可实验指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金
经管东说念主不得否定其效力。基金经管东说念主应按照《基金法》、策动法律
礼貌和基金合同的执法，在其正当的打算权限和来回权限内发送
划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金经管东说念主
在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实验指示所必需的时刻。由
基金经管东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出豪阔划款所需
时刻，基金托管东说念主不承担资金未能实时到账所形成的亏空。
文献资料的正当性、真正性、完满性和灵验性，基金经管东说念主应保
证上述文献资料正当、真正、完满和灵验。如因基金经管东说念主提供
的上述文献分歧法、不真正、不完满或失去效力而影响基金托管
东说念主的审核或给任何第三东说念主带来亏空，基金托管东说念主不承担任何体式
的包袱。
金经管东说念主其名单，并与基金经管东说念主约定指示发送和接收式样。基
金托管东说念主收到基金经管东说念主发送的指示后，应立即审慎考证策动内
容及印鉴、签名及权限等，复核无误后应在规依期限内实验，不
得延误。
有豪阔的资金余额，对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基
金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实验，独立即通知基金
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经管东说念主，在实时通知后，基金托管东说念主不承担因为不实验该指示而
形成亏空的包袱。
基金托管东说念主。
或基金合同、指示发送东说念主员无权或突出权限发送指示及交割信息
造作，指示中缺欠信息暧昧不清或不全等。
时，有权拒却实验，并实时通知基金经管东说念主改正。
序
基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示违抗《基金法》、基金合
同、本公约或策动基金礼貌的策动执法，有权不予实验，并应及
时以书面体式通知基金经管东说念主改良，基金托管东说念主不承担任何亏空
和包袱。对基金经管东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主核
对说明后方能实验。
基金托管东说念主由于本身原因形成未按照玩忽未实时按照基金经管东说念主
发送的合乎法律礼貌执法以及基金合同约定的指示实验，应在发
现后实时采纳步伐赐与接济。给基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主造
成径直亏空的，应负补偿包袱。
基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前
至少 1 个来回日，使用传真向基金托管东说念主发出由基金经管东说念主署名和
盖印的被授权东说念主变更通知，同期电话通知基金托管东说念主，基金托管
东说念主收到变更通知当日将回函书面传真基金经管东说念主并通过电话向基
金经管东说念主说明。被授权东说念主变更通知，自基金经管东说念主收到基金托管
东说念主以传真体式发出的回函说明并通过电话与基金托管东说念主说明之时
起驱动成效。基金经管东说念主在尔后 5 日内将被授权东说念主变更通知的蓝本
送交基金托管东说念主。被授权东说念主变更通知的蓝本应与传真内容一致，
若有不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金经管东说念主更
换被授权东说念主通知成效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，
或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担包袱。
第七条 来回及算帐交收安排
机构
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和要领。基金经管东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券打算机
构，使用其来回单元四肢基金的专用来回单元。基金经管东说念主和被
选中的证券打算机构签订委派公约，由基金经管东说念主提前通知基金
托管东说念主，并在法定信息暴露公告中暴露策动内容。
信息以及变更情况实时以书面体式通知基金托管东说念主。
构，并与其签订期货经纪合同。
基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据策动法律礼貌及相干业务执法，
签订《证券来回资金结算公约》，用以具体明确基金经管东说念主与基金
托管东说念主在证券来回资金结算业务中的包袱。
对基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规
依期限内实验并在实验收场后回函说明，不得延误。
本基金投资于证券发生的系数场内、场酬酢易的资金算帐交割，
一齐由基金托管东说念主负责办理。
本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结
算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司及算帐代理银行办理。
若是因基金托管东说念主原因在算帐和交收中形成基金财产的亏空，应
由基金托管东说念主负责补偿基金的亏空；若是因为基金经管东说念主违抗法
律礼貌的执法进行证券投资或违抗两边签订的《证券来回资金结算
公约》而形成基金投资算帐繁重和风险的，基金托管东说念主发现后应立
即通知基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责责罚，由此给基金形成的
亏空由基金经管东说念主承担。
基金托管东说念主在实验监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出
现超买或超卖局势，应立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责
责罚，由此给基金形成的亏空由基金经管东说念主承担。
基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在实验基金经管东说念主发送的指示时，
有豪阔的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有
权拒却基金经管东说念主发送的划款指示，独立即通知基金经管东说念主。基
金经管东说念主在发送划款指示时应充分筹商基金托管东说念主的划款处理所
需的合理时刻。如由于基金经管东说念主的原因导致无法按时支付证券
算帐款，由此给基金形成的亏空由基金经管东说念主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主合乎法
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律礼貌、基金合同、本托管公约的指示不得拖延或拒却实验。如
由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付证券算帐款，由此
给基金形成的亏空由基金托管东说念主承担。
外暴露基金份额净值之前，必须保证本日系数本体来回记载与基
金司帐账簿上的来回记载透彻一致。若是本体来回记载与司帐账
簿记载不一致，形成基金司帐核算不完满或不真正，由此导致的
亏空由包袱方承担。
方账账相符。对基金证券账目，由相干各方逐日进行对账。对实
物券账目，每月月末由相干各方进行账实查对。对来回记载，由
相干各方逐日对账一次。
议当事东说念主的包袱
基金投资东说念主可通过基金经管东说念主的直销中心和销售机构的代销网点
进行申购和赎回肯求，基金份额申购、赎回的说明、算帐由基金
经管东说念主或其委派的登记机构负责。基金托管东说念主负责接收并说明资
金的到账情况，以及依照基金经管东说念主的投资指示来划付赎回款
项。
基金经管东说念主应保证本基金（或本基金经管东说念主委派）的登记机构于每
个洞开日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、调理的数据传送给
基金托管东说念主。基金经管东说念主支吾传递的数据的真正性、准确性和完
整性负责。
登记机构应通过与基金经管东说念主建立的系统发送策动数据，由基金
经管东说念主向基金托管东说念主发送策动数据，如因多样原因，该系统无法
浮浅发送，两边可协商责罚处理式样。基金经管东说念主向基金托管东说念主
发送的数据，两边各自按策动执法保存。
基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算死守“全额清
算、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金
的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收
额。
若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在资金交收日 15:00 之前
查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时
通知基金经管东说念主划付。若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应
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根据基金经管东说念主的指示在资金交收日中午 12:00 前进行划付。对于
未准时划付的资金，基金经管东说念主应实时通知基金托管东说念主划付。因
基金托管账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，
基金托管东说念主应实时通知基金经管东说念主。
第八条 基金财富净值打算和司帐核算
额净值是按照每个责任日闭市后，基金财富净值除以当日基金份
额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五
入。国度另有执法的，从其执法。
法律礼貌或基金合同的执法暂停估值时除外。估值原则应合乎基
金合同及相干法律、礼貌的执法。用于基金信息暴露的基金财富
净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责打算，基金托管东说念主复核。
基金经管东说念主应于每个责任日来回终端后打算当日的各类基金份额
净值并以两边招供的式样发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值
打算效果复核后以两边招供的式样发送给基金经管东说念主，由基金管
理东说念主依据基金合同和相干法律礼貌的执法赐与公布。月末、年中
和年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。
基金份额及 C 类基金份额的基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查
基金经管东说念主打算的基金财富净值。因此，本基金的司帐包袱方是
基金经管东说念主，就与本基金策动的司帐问题，如经相干各方在对等
基础上充分征询后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对
基金财富净值的打算效果对外赐与公布。
基金所领有的股票、债券、滋生器用和其它投资等抓续以公允价
值计量的金融财富及欠债。
（1）对存在活跃商场的投资品种，如估值日有市价的，采纳市价
细目公允价值；估值日无市价，但最近来回日后经济环境未发生
首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，采
用最近来回市价细目公允价值。
（2）对存在活跃商场的投资品种，如估值日无市价，且最近来回
日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生了影响证券价
格的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化等
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成分，调理最近来回市价，细目公允价值。
（3）当投资品种不存在活跃商场，采纳商场参与者多量认同，且
被以往商场本体来回价钱考证具有可靠性的估值技艺，细目投资
品种的公允价值。
（4）如有充足原理合计按原有方法进行估值不可客不雅反应上述资
产或欠债公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主
约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票执
行。
（6）存在相干法律礼貌以及监管部门有相干轨范的，从其执法。
如有新增事项，按监管部门最新执法估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估
值方法、要领及相干法律礼貌的执法玩忽未能充分选藏基金份额
抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商解
决。
根据策动法律礼貌，基金财富净值打算和基金司帐核算的义务由
基金经管东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，
因此，就与本基金策动的司帐问题，如经相干各方在对等基础上
充分征询后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金资
产净值的打算效果对外赐与公布。
担，基金经管东说念主对不应由其承担的包袱，有权向漏洞东说念主追偿。
托管东说念主复核说明后公告的，由此形成的投资东说念主或基金的亏空，应
根据法律礼貌的执法对投资东说念主或基金支付补偿金，就本体向投资
东说念主或基金支付的补偿金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管
费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。
要合理的步伐后仍不可发现该造作，进而导致基金财富净值、基
金份额净值打算造作形成投资东说念主或基金的亏空，以及由此形成以
后来回日基金财富净值、基金份额净值打算顺延造作而引起的投
资东说念主或基金的亏空，由提供造作信息确当事东说念主一方负责补偿。
构、期货公司或登记结算公司发送的数据造作，或国度司帐战术
变更、商场执法变更等，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳
必要、稳健、合理的步伐进行检讨，然则未能发现该造作的，由
此形成的基金财富估值造作，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除
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补偿包袱。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的步伐
平缓或排斥由此形成的影响。
不一致时，相干各方应本着用功守法的立场再行打算查对，若是
临了仍无法达成一致，应以基金经管东说念主的打算效果为准对外公
布，由此形成的亏空由基金经管东说念主承担补偿包袱，基金托管东说念主不
负补偿包袱。
的，所形成的谬误不四肢基金财富估值造作处理。
成基金财富亏空机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追
偿，若是因基金托管东说念主漏洞形成基金财富亏空机，基金经管东说念主应
为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金经管东说念主和基金托管东说念主之
外的第三方形成基金财富的亏空，并拒却进行补偿时，由基金管
理东说念主负责向差错方追偿。
方约定的合并记账方法和司帐处理原则，分辩独赶紧诞生、登录
和援手本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行核
对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐处理方法
存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。
托管东说念主必须实时查明原因并改良，保证相干各方平行登录的账册
记载透彻相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金财富净值的打算和公告的，以基金经管东说念主的账册为
准。
制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。
的，基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登
载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新
基金招募说明书。基金经管东说念主在季度终端之日起 15 个责任日内完
成季度敷陈编制并公告；在上半年终了后两个月内完成中期敷陈
编制并公告；在每年终端后三个月内完成年度敷陈编制并公告。
东说念主复核；基金托管东说念主应当在收到敷陈之日起 2 个责任日内完成月度
报表的复核；在收到敷陈之日起 7 个责任日内完成基金季度敷陈的
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复核；在收到敷陈之日起 20 日内完成基金中期敷陈的复核；在收
到敷陈之日起 30 日内完成基金年度敷陈的复核。基金托管东说念主在复
核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管
东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以国度策动执法为准。
务印鉴玩忽出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相干各方
各自留存一份。
收场后，需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对
相干文献审核时教唆。
（1）基金投资所波及的证券、期货来回景况遇法定节沐日或因其
他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力以致基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金
财富价值时；
（3）占基金极端比例的投资品种的估值出现首要转念，而基金管
理东说念主为保障基金份额抓有东说念主的利益，决定延长估值时；
（4）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活
跃商场价钱且采纳估值技艺仍导致公允价值存在首要不细目性
时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当暂停估值；
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
第九条 基金收益分拨
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他
收入扣除相干用度后的余额；基金已收场收益指基金利润减去公
允价值变动收益后的余额。
基金可供分拨利润指终端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分
配利润中已收场收益的孰低数。
（1）在合乎策动基金分成条目的前提下，本基金每年收益分拨次
数最多为 6 次，每份基金份额每次分拨比例不得低于收益分拨基准
日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》成效动怒 3
个月可不进行收益分拨；
（2）本基金收益分拨式样分两种：现款分成与红利再投资，投资
者可选拔现款红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投
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资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨式样是现款分成；
基金份额抓有东说念主可对其抓有的 A 类、C 类基金份额分辩选拔不同的
收益分拨式样；
（3）基金收益分拨后任一类基金份额净值不可低于面值，即基金
收益分拨基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额
收益分拨金额后不可低于面值；
（4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额收
取销售管事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，
本基金合并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；
（5）法律礼貌或监管机关另有执法的，从其执法。
基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日以及终端收益分拨基
准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额
及比例、支付式样等内容。
依照《信息暴露见地》的策动执法在指定序论上公告。
支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基
金经管东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
第十条 信息暴露
监会对于基金信息暴露的策动执法进行暴露除外，基金经管东说念主和
基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息
应坚守守密的义务。基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信
息，除法律礼貌执法之外，不得在其公开暴露之前，先行对任何
第三方暴露。然则，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主
违抗守密义务：
（1）非因基金经管东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被暴露、
走漏或公开；
（2）基金经管东说念主和基金托管东说念主为征服和遵循法院判决或裁定、仲
裁裁决或中国证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息暴露
或公开。
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序
的执法各自承担相应的信息暴露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主
负有积极协调、相互督促、相互监督、保证其实验按照法定式样
和时限暴露的义务。
本托管公约、基金家具资料摘录、基金份额发售公告、基金合同生
效公告、本公约执法的依期敷陈、临时敷陈、基金净值信息公告、
算帐敷陈过火他必要的公告文献，由基金经管东说念主和基金托管东说念主按
照策动法律礼貌的执法赐与公布。
执法和基金合同的约定，对基金经管东说念主编制的基金财富净值、基
金份额净值、基金功绩进展数据、基金依期敷陈、更新的招募说明
书、基金家具资料摘录、基金算帐敷陈等公开暴露的相干基金信息
进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。
阅历的司帐师事务所审计后，方可暴露。
的基金信息通过中国证监会指定的序论和基金经管东说念主的指定互联
网网站等序论暴露。根据法律礼貌应由基金托管东说念主公开暴露的信
息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定的序论或基金托管东说念主的互
联网网站公开暴露。
处，投资东说念主不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时刻得回上
述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本
的内容与所公告的内容透彻一致。
（1）基金投资所波及的证券、期货来回景况遇法定节沐日或因其
他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准
确评估基金财富价值时；
（3）占基金极端比例的投资品种的估值出现首要转念，而基金管
理东说念主为保障投资东说念主的利益，决定延长估值；
（4）法律礼貌执法、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
基金托管东说念主应按《基金法》、《运作见地》、《信息暴露见地》和
其他策动法律礼貌的执法于每个上半年度终端后两个月内、每年
终端后三个月内在基金中期敷陈及年度敷陈均分辩出具基金托管
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东说念主敷陈。
金的信息暴露”约定的内容为准。
第十一条 基金用度
基金经管费按前一日基金财富净值 0.8%年费率计提。打算方法如
下：
H＝E×0.8%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主与基金托管东说念主核
对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个责任日从基金财产中
一次性支付给基金经管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力
以致无法按时支付的，支付日历顺延。
基金托管费按前一日基金财富净值 0.2%年费率计提。打算方法如
下：
H＝E×0.2%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主与基金托管东说念主核
对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起第 3 个责任日从基金
财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不
可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事
费按前一日 C 类基金财富净值的 0.1%年费率计提。打算方法如下：
H=E×年销售管事费率÷昔时天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
C 类基金份额销售管事费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支
付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送 C 类基金份额销售管事费划款
指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次
性支付给基金经管东说念主，由基金经管东说念主代付给销售机构。若遇法定节
沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。
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C 类基金份额的销售管事费将特意用于本基金的引申、销售与基金
份额抓有东说念主管事。
券、期货来回用度、基金合同成效后的基金信息暴露用度、基金
份额抓有东说念主大会用度、基金合同成效后与基金相干的司帐师费、
讼师费和诉讼费、基金的银行汇划用度及按照国度策动执法和基
金合同约定不错在基金财产中列支的其他用度，由基金托管东说念主按
基金经管东说念主的划款指示并根据用度本体开销金额支付，列入或摊
入当期基金用度。
基金经管东说念主与基金托管东说念主因未实验或未透彻实验义务导致的用度
开销或基金财产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的
用度等不列入基金用度。基金合同成效前所发生的信息暴露费、
讼师费、验资费和司帐师费以过火他用度不从基金财产中支付。
其他根据相干法律礼貌及中国证监会的策动执法不得列入基金费
用的技俩也不列入基金用度。
整：
基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调理
基金经管费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售管事费等相干费
率。调低基金经管费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售管事费
等相干费率，不消召开基金份额抓有东说念主大会。基金经管东说念主必须最
迟于新的费率实施日前按照《信息暴露见地》的执法在指定序论上
刊登公告。
定和基金合同、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要
求基金经管东说念主作念出版面阐发，若是基金托管东说念主合计基金经管东说念主无
方正或合理的原理，不错拒却支付。
第十二条 基金份额抓有东说念主名册的援手
名册，基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名
称和抓有的基金份额。
令编制和援手，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照当今相干执法分
别援手基金份额抓有东说念主名册。援手式样不错采纳电子或文档的形
式。援手期限为 15 年。
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期的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括
基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金托管东说念主不错采纳
电子或文档的体式妥善援手基金份额抓有东说念主名册，保存期限为 15
年。基金托管东说念主不得将所援手的基金份额抓有东说念主名册用于基金托
管业务除外的其他用途，并应征服守密义务。
份额抓有东说念主名册，应按策动礼貌执法各自承担相应的包袱。
第十三条 基金策动文献和档案的保存
账凭证、基金账册、来回记载和缺欠合同等，保存期限不少于 15
年，对相干信息负有守密义务，但司法强制检讨情形及法律礼貌
执法的其它情形除外。其中，基金经管东说念主应保存基金财产经管业
务行径的记载、账册、报表和其他相干资料，基金托管东说念主应保存
基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干资料。
达基金托管东说念主处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金
划拨等策动的合同、公约传真给基金托管东说念主。
接任东说念主接受基金的策动文献。
第十四条 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责阻隔：
（1）基金经管东说念主被照章取消基金经管阅历；
（2）基金经管东说念主照章结果、被照章排除玩忽被照章宣告歇业；
（3）基金经管东说念主被基金份额抓有东说念主大会解雇；
（4）法律礼貌及中国证监会执法的和基金合同约定的其他情形。
更换基金经管东说念主必须依照如下要领进行：
（1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主玩忽单独或系数抓有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金经管东说念主职责阻隔后 6 个
月内对被提名的新任基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会
的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决
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通过，新任基金经管东说念主应当合乎法律礼貌及中国证监会执法的资
格条目；
（3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会
指定临时基金经管东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须经中国
证监会备案；
（5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主
的基金份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定序论公告；
（6）嘱咐：原基金经管东说念主职责阻隔的，应当妥善援手基金经管业
务资料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念垄断理基金经管
业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应当实时接
收，新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：原基金经管东说念主职责阻隔的，应当按照法律礼貌执法聘
请司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，
同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金管
理东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主
策动的称号字样。
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：
（1）基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；
（2）基金托管东说念主照章结果、被照章排除玩忽被照章通知歇业；
（3）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会解雇；
（4）法律礼貌及中国证监会执法的基金合同约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主玩忽单独或系数抓有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金托管东说念主职责阻隔后 6 个
月内对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会
的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决
通过，新任基金托管东说念主应当合乎法律礼貌及中国证监会执法的资
格条目；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会
指定临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国
证监会备案；
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（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主
的基金份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定序论公告；
（6）嘱咐：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善援手基金财产和
基金托管业务资料，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新
任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收，新任基金托管东说念主
与基金经管东说念主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律礼貌执法聘
请司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，
同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
系数抓有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新
的基金经管东说念主和基金托管东说念主。
理东说念主和基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定
序论上联接公告。
产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应络续实验
相干职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益形成挫伤的行
为。
第十五条 谢绝行径
于基金财产从事证券投资。
管东说念主不自制地对待其托管的不同基金财产。
除外的第三东说念主牟取利益。
玩忽承担亏空。
中任何尚未按法律礼貌执法的式样公开暴露的信息。
资指示和付款指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。
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高档经管东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。
正当指示、基金合同或托管公约的执法进行责罚的除外。
（1）承销证券；
（2）违抗执法向他东说念主贷款玩忽提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有执法的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、附近证券来回价钱过火他不方正的证券来回
行径；
（7）法律、行政礼貌和中国证监会执法谢绝的其他行径。
如法律、行政礼貌或监管部门取消上述限制，基金经管东说念主在实验
稳健要领后，则本基金投资不再受相干限制。
政礼貌策动执法，由中国证监会执法谢绝基金经管东说念主、基金托管
东说念主从事的其他行径。
第十六条 基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变
更后的托管公约，其内容不得与基金合同的执法有任何禁锢。本
托管公约的变更报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管公约阻隔：
（1）基金合同阻隔；
（2）基金托管东说念主结果、照章被排除、歇业或由其他基金托管东说念主接
管基金财富；
（3）基金经管东说念主结果、照章被排除、歇业或由其他基金经管东说念主接
管基金经管权；
（4）发生法律礼貌或基金合同执法的阻隔事项。
（1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个责任日内成立算帐小
组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进
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行基金算帐。
（2）基金财产算帐小构成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从
事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的
东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
（3）在基金财产算帐过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履
行职责，络续忠实、用功、守法地实验基金合同和本托管公约规
定的义务，选藏基金份额抓有东说念主的正当权益。
（4）基金财产算帐小组负责基金财产的援手、清理、估价、变现
和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
基金合同阻隔，应当按法律礼貌和基金合同的策动执法对基金财
产进行算帐。基金财产算帐要领主要包括：
（1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋禁受基
金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐敷陈；
（5）聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务
所对算帐敷陈出具法律意见书；
（6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
基金财产算帐的期限为 6 个月，若遇基金抓有的有价证券出现弥远
休市、停牌或其他流畅受限的情形除外。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生
的系数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产
中支付。
（1）支付算帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）了债基金债务；
（4）根据基金合同阻隔日各类基金份额在基金合同阻隔事由发生
时各自基金份额财富净值的比例细目剩余财产在各类基金份额中
的分拨比例，并在各类基金份额可分拨的剩余财产鸿沟内按各份
额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项执法了债前，不分拨给基金份额
抓有东说念主。
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
算帐过程中的策动首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会
备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监
会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组公告。
基金财产算帐账册及策动文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第十七条 毁约包袱
托管公约不合乎约定的，应当承担毁约包袱。
挫伤的，应当分辩对各自的行径照章承担补偿包袱，因共同行径
给基金财产玩忽基金份额抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿
包袱。对亏空的补偿，仅限于径直亏空。然则发生下列情况，当
事东说念主不错免责：
（1）不可抗力；
（2）基金经管东说念主和/或基金托管东说念主按照其时灵验的法律礼貌或中国
证监会的执法四肢或不四肢而形成的亏空等；
（3）基金经管东说念主由于按照基金合同执法的投资原则而运用或不行
使其投资权而形成的亏空等。
为给基金财产或基金投资东说念主形成亏空，另一方当事东说念主（以下简称
“守约方”）有职权况且有义务代表基金对毁约方进行追偿；若是
由于毁约方的毁约行径导致守约方补偿了该基金财产或基金投资
东说念主所遇到的亏空，则守约方有权向毁约方追索，毁约方应补偿和
补偿守约方由此发生的系数成本、用度和开销，以及由此遇到的
亏空。
的，承诺担补偿包袱。
采纳必要的步伐，驻防亏空的扩大。莫得采纳稳健步伐以致亏空
进一步扩大的，不得就扩大的亏空要求补偿。非毁约方因驻防损
失扩大而开销的合理用度由毁约方承担。
限制地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托
管东说念主应当络续实验本公约。
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、稳健、合理
的步伐进行检讨，然则未能发现造作的，由此形成基金财产或投
资东说念主亏空，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然则基金管
理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的步伐平缓或排斥由此形成的
影响。
第十八条 争议责罚式样
各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约策动的一切争
议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国
国外经济交易仲裁委员会，按照中国国外经济交易仲裁委员会届
时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是终
局的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有执法，仲裁
用度、讼师费由败诉方承担。
本公约受中国法律统辖。
第十九条 基金托管公约的效力
公约草案，应经托管公约当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边
法定代表东说念主或授权代理东说念主签章，公约当事东说念主两边可能每每根据中
国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册
的文本为看重文本。
日起成效。本托管公约的灵验期自其成效之日起至该基金财产清
算效果报中国证监会备案并公告之日止。
拘谨力。
外，基金经管东说念主和基金托管东说念主分辩抓有两份，每份具有同等的法
律效力。
第二十条 基金托管公约的签订
东说念主在本托管公约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主
或授权代理东说念主签章，并注明本托管公约的签订场所和签订日历。
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
第二十一条 不可抗力
本合同下的一齐或部分义务，该义务的实验在不可抗力事件妨碍
其实验时间应予中止。
通过书面体式将不可抗力事件的发生通知其他当事东说念主，并实时向
其他当事东说念主提供对于此种不可抗力事件的稳健凭据。宣称不可抗
力事件导致其对本合同的实验在客不雅上成为不可能或装假际的一
方，有包袱尽一切合理的死力排斥或平缓此等不可抗力事件的影
响。
行本合同。不可抗力事件或其影响阻隔或排斥后，各方须立即恢
复实验各逍遥本合同项下的各项义务。
服的客不雅情况。
（本页以下无正文）
交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基金托管公约
（本页无正文，为《交银施罗德新申报纯真成立羼杂型证券投资基
金托管公约》签署页）
基金经管东说念主（盖印）：交银施罗德基金经管有限公司
法定代表东说念主或授权代理东说念主：
基金托管东说念主（盖印）：中信银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权代理东说念主：
合同签订地：北京东城区
合同签订日历： 年 月 日
丝袜美腿快播
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